wto資源保障規(guī)則研究——以能源保障為視角

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1、馥《羹羹霾■l灝攀穰瓷羹WTO資源保障規(guī)則研究一一以能源保障為視角導(dǎo)師：鄧瑞平教授作者：蔣永龍中國·重慶二00七年四月摘要2004年的中歐焦炭爭端從w1D法的層面揭示了我國能源問題的尖銳性，揭示出我國能源規(guī)制不到位，能源法律法規(guī)不健全。我國的((能源法》即將制定，如何實現(xiàn)《能源法》與WTO以及中國入世承諾相符合、相銜接，是一個非常迫切又務(wù)實的課題。本文圍繞中歐焦炭爭端引發(fā)的有關(guān)WTO資源保障規(guī)則問題予以研究，以期對我國的能源保障作出貢獻。第—部分資源保障規(guī)則的法理基礎(chǔ)，簡釋了中歐焦炭爭端案，指出該案在WTO讎J

2、下的典型法律問題：中國焦炭出口配額限制是否槲-WTO資源保障規(guī)則的規(guī)定。分析了資源保障規(guī)劂的法理基礎(chǔ)：法律漏洞說、安全閥說、協(xié)調(diào)說。指出：法律漏洞說的明顯缺陷；安全閥說強調(diào)例外條款的功能；協(xié)調(diào)說強調(diào)例外條款的宗旨和原則．提出國家經(jīng)濟主權(quán)原則和可持續(xù)發(fā)展原則也是資源保障規(guī)則的重要法理基礎(chǔ)。第二部分資源保障規(guī)則的解讀。首先分析了適用資源保障規(guī)則所必須具備的三個條件。指出：DSB傾向于對“可用竭的自然資源”作寬松解釋；“與保護可用竭的自然資源有關(guān)”已被DSB用作檢驗“限制貿(mào)易的非法目的”的重要標(biāo)準(zhǔn)；“與限制國內(nèi)生產(chǎn)或

3、消費一同實施”并不要求對國內(nèi)生產(chǎn)或消費的限制措施與進出口限制措施產(chǎn)生完全相同的效果或與進出口措施完全相同。在分析資源保障規(guī)則前言的“限制’’和喘￡權(quán)”兩部分時，指出：限制部分表明“變相限制”包括了“任意的或不合理的歧視”；授權(quán)部分表明資源保障例外是對整個總協(xié)定義務(wù)的例外，授權(quán)成員方實施背離整個總協(xié)定義務(wù)的貿(mào)易限制措施，援引資源保障規(guī)則是正當(dāng)權(quán)利，成功援引可為成員方的貿(mào)易限制措施尋求“免責(zé)”．最后指出，DSB審查成員方的貿(mào)易限制措施與資源保障規(guī)則的相符性時，必須遵循的程序是先審查與資源保障規(guī)則的相符性，后審查與前

4、言的相符陛，這是第20條的基本結(jié)構(gòu)和邏輯。成員方的措施必須首先與資源保障規(guī)則相符，還得與前言相符。強調(diào)援引資源保障規(guī)則的舉證責(zé)任在援引方．第三部分資源保障規(guī)則的實踐研究，探析了GATT／WTO、美國、歐盟、NFATA的相關(guān)實踐。指出WID轉(zhuǎn)向“世界資源是最佳利用、保護和維護環(huán)境”，對貿(mào)易自由化與環(huán)境保護的逐漸協(xié)調(diào)和與衡平。美國援引資源保障規(guī)則—般并不直接保護本國的能源產(chǎn)品，而傾向于保護其能源行業(yè)，將資源保障規(guī)則納入國內(nèi)法和條約、協(xié)定中。歐盟和NAFrA都對重要的自然資源采取保障措施，對能源等敏感資源實行進出口控

5、制，把資源保障規(guī)則等納入其區(qū)域協(xié)定中，將之上升到很高的立法層面，在內(nèi)部，各成員承擔(dān)共同但有區(qū)別的義務(wù)，對區(qū)域內(nèi)的發(fā)展中國家實行實質(zhì)公平的待遇。這值得我國借鑒。第四部分中國的實踐與構(gòu)想，對中歐焦炭爭端中我國出口限制措施的合法性進行了探討，并主要針對我國相關(guān)實踐的不足進行分析，對我國的能源法等相關(guān)立法提出了建議，對我國的能源保障問題提出了合理建議，指出我國對能源資源進出口依法控制管理是完全正當(dāng)且必須的。關(guān)鍵詞：一般例外資源保障實踐研究應(yīng)對AbstractT11ispaperfocusesonChina’Senerg

6、ysafeguards．triestosubmitlegislativeproposalsforChinaEnergyLaw,toinsureitgoesbetterwimWTOagreements．mfirstpartstudiesthejurisprudencebaseofnaturalresourcessafeguardrule(shortforNRSR．)．FirstsummarizedthecokecasebetweenEUandChina，revealedthelegalproblemtrigger

7、edbythecokeCaseunderWTOsystem：whetherChina'scokeexport-quotarestrictivemeasuresconformtoWTONRSR．ThenanalyzestheiurisprudencebaseofNRSL：thelawloopholetheory,thesafetyvalvetheory,thecoordinationtheory,holdsthattheeconomysovereigntyofstateandthesustainabledevel

8、opmenttheoryarebothmostimportantjurisprudencebaseofNRSR．ThesecondparttriestocatchtheeSSenCeofNRS＆focuseson“exhaustiblenaturalresources”，‘'relatetotheconservationofthenaturalresources”，‘'bemadeef