wto資源保障規(guī)則研究——以能源保障為視角

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1、馥《羹羹霾■l灝攀穰瓷羹WTO資源保障規(guī)則研究一一以能源保障為視角導(dǎo)師:鄧瑞平教授作者:蔣永龍中國·重慶二00七年四月摘要2004年的中歐焦炭爭端從w1D法的層面揭示了我國能源問題的尖銳性,揭示出我國能源規(guī)制不到位,能源法律法規(guī)不健全。我國的((能源法》即將制定,如何實(shí)現(xiàn)《能源法》與WTO以及中國入世承諾相符合、相銜接,是一個(gè)非常迫切又務(wù)實(shí)的課題。本文圍繞中歐焦炭爭端引發(fā)的有關(guān)WTO資源保障規(guī)則問題予以研究,以期對(duì)我國的能源保障作出貢獻(xiàn)。第—部分資源保障規(guī)則的法理基礎(chǔ),簡釋了中歐焦炭爭端案,指出該案在WTO讎J

2、下的典型法律問題:中國焦炭出口配額限制是否槲-WTO資源保障規(guī)則的規(guī)定。分析了資源保障規(guī)劂的法理基礎(chǔ):法律漏洞說、安全閥說、協(xié)調(diào)說。指出:法律漏洞說的明顯缺陷;安全閥說強(qiáng)調(diào)例外條款的功能;協(xié)調(diào)說強(qiáng)調(diào)例外條款的宗旨和原則.提出國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則和可持續(xù)發(fā)展原則也是資源保障規(guī)則的重要法理基礎(chǔ)。第二部分資源保障規(guī)則的解讀。首先分析了適用資源保障規(guī)則所必須具備的三個(gè)條件。指出:DSB傾向于對(duì)“可用竭的自然資源”作寬松解釋;“與保護(hù)可用竭的自然資源有關(guān)”已被DSB用作檢驗(yàn)“限制貿(mào)易的非法目的”的重要標(biāo)準(zhǔn);“與限制國內(nèi)生產(chǎn)或

3、消費(fèi)一同實(shí)施”并不要求對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)的限制措施與進(jìn)出口限制措施產(chǎn)生完全相同的效果或與進(jìn)出口措施完全相同。在分析資源保障規(guī)則前言的“限制’’和喘£權(quán)”兩部分時(shí),指出:限制部分表明“變相限制”包括了“任意的或不合理的歧視”;授權(quán)部分表明資源保障例外是對(duì)整個(gè)總協(xié)定義務(wù)的例外,授權(quán)成員方實(shí)施背離整個(gè)總協(xié)定義務(wù)的貿(mào)易限制措施,援引資源保障規(guī)則是正當(dāng)權(quán)利,成功援引可為成員方的貿(mào)易限制措施尋求“免責(zé)”.最后指出,DSB審查成員方的貿(mào)易限制措施與資源保障規(guī)則的相符性時(shí),必須遵循的程序是先審查與資源保障規(guī)則的相符性,后審查與前

4、言的相符陛,這是第20條的基本結(jié)構(gòu)和邏輯。成員方的措施必須首先與資源保障規(guī)則相符,還得與前言相符。強(qiáng)調(diào)援引資源保障規(guī)則的舉證責(zé)任在援引方.第三部分資源保障規(guī)則的實(shí)踐研究,探析了GATT/WTO、美國、歐盟、NFATA的相關(guān)實(shí)踐。指出WID轉(zhuǎn)向“世界資源是最佳利用、保護(hù)和維護(hù)環(huán)境”,對(duì)貿(mào)易自由化與環(huán)境保護(hù)的逐漸協(xié)調(diào)和與衡平。美國援引資源保障規(guī)則—般并不直接保護(hù)本國的能源產(chǎn)品,而傾向于保護(hù)其能源行業(yè),將資源保障規(guī)則納入國內(nèi)法和條約、協(xié)定中。歐盟和NAFrA都對(duì)重要的自然資源采取保障措施,對(duì)能源等敏感資源實(shí)行進(jìn)出口控

5、制,把資源保障規(guī)則等納入其區(qū)域協(xié)定中,將之上升到很高的立法層面,在內(nèi)部,各成員承擔(dān)共同但有區(qū)別的義務(wù),對(duì)區(qū)域內(nèi)的發(fā)展中國家實(shí)行實(shí)質(zhì)公平的待遇。這值得我國借鑒。第四部分中國的實(shí)踐與構(gòu)想,對(duì)中歐焦炭爭端中我國出口限制措施的合法性進(jìn)行了探討,并主要針對(duì)我國相關(guān)實(shí)踐的不足進(jìn)行分析,對(duì)我國的能源法等相關(guān)立法提出了建議,對(duì)我國的能源保障問題提出了合理建議,指出我國對(duì)能源資源進(jìn)出口依法控制管理是完全正當(dāng)且必須的。關(guān)鍵詞:一般例外資源保障實(shí)踐研究應(yīng)對(duì)AbstractT11ispaperfocusesonChina’Senerg

6、ysafeguards.triestosubmitlegislativeproposalsforChinaEnergyLaw,toinsureitgoesbetterwimWTOagreements.mfirstpartstudiesthejurisprudencebaseofnaturalresourcessafeguardrule(shortforNRSR.).FirstsummarizedthecokecasebetweenEUandChina,revealedthelegalproblemtrigger

7、edbythecokeCaseunderWTOsystem:whetherChina'scokeexport-quotarestrictivemeasuresconformtoWTONRSR.ThenanalyzestheiurisprudencebaseofNRSL:thelawloopholetheory,thesafetyvalvetheory,thecoordinationtheory,holdsthattheeconomysovereigntyofstateandthesustainabledevel

8、opmenttheoryarebothmostimportantjurisprudencebaseofNRSR.ThesecondparttriestocatchtheeSSenCeofNRS&focuseson“exhaustiblenaturalresources”,‘'relatetotheconservationofthenaturalresources”,‘'bemadeef

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