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1、上海自貿(mào)區(qū)：負面清單激發(fā)市場能量2014年09月22日06:40???來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)—《經(jīng)濟日報》???吳凱李治國 ? 中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)成立以來，給經(jīng)濟發(fā)展、社會管理和公眾生活帶來了深遠影響。從理念層面，它不斷刷新著人們對政府、市場關(guān)系的認知；從制度層面，它不斷豐富著全面深化改革的內(nèi)涵。更為值得一提的是，它向世人昭示并踐行著中國“改革不停頓、開放不止步”的莊嚴承諾?！ ∝撁媲鍐?，是今年以來的“熱詞”之一。但在去年3月之前，或許還沒有多少人知道這個詞。從最初紛紛擾擾的探討，到如今漸趨理性的認知，從上
2、海自貿(mào)區(qū)負面清單的推進過程中，能夠讀出這項改革措施帶來的變化，也更能體會這項政府“自我革命”措施的重要之處?！ ∷膳c緊折射開放程度 2013年9月29日，2013版《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）》正式公布。但是，對這個涵蓋18個門類、1069個小類，厚厚一疊負面清單，并不是所有人都叫好。有輿論認為，開放程度不如預(yù)期，吸引力不足?！ ?014年7月1日，2014版負面清單發(fā)布。新版清單剛剛發(fā)布，美國財政部長雅各布·盧就迫不及待地表示“失望”。不過，美國財長沒有得到更多應(yīng)和。歐盟商
3、會副會長、上海分會主席斯蒂芬·賽克認為，負面清單“瘦身”，“是向正確的方向邁出了鼓舞人心的一步”，“重新鞏固了歐企對中國有關(guān)上海自貿(mào)區(qū)承諾的信心”?！ ∩虾Ｗ再Q(mào)區(qū)有關(guān)負責(zé)人在解讀2014版負面清單時說，2014年版負面清單開放度進一步提高，與2013版相比，取消了14條管理措施，放寬了19條管理措施，進一步開放的比率達17.4%?！ ∩虾Ｊ形Ｎ?、副市長兼自貿(mào)區(qū)管委會主任艾寶俊也樂觀地表示：負面清單瘦身改版，可能有人覺得還是改得不過癮，其實最重要的是制度框架確立，這好比是打開了一扇門，會逐步推開的…… 所謂“負
4、面清單”，其實相當(dāng)于投資領(lǐng)域的“黑名單”，列明了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。在這個名單之外，“法無禁止即可為”，對“負面清單”之外的領(lǐng)域按內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項目由核準制改為備案制。 而在探索“負面清單”管理之前，我國對包括外商在內(nèi)的投資行為，采取事前審批的制度。此方式被稱為“正面清單”管理。根據(jù)這種模式，外商投資企業(yè)的合同章程需經(jīng)商務(wù)部、發(fā)改委、工商、稅務(wù)等多個部門審核蓋章后方能具備法律效力。根據(jù)投資規(guī)模的不同，審批部門或是國家級，或是地方級。以上海為例，經(jīng)2010年行政審批權(quán)下放之后，3億美元以下的外
5、商投資項目可由上海市級部門審批，以上則需報批國家有關(guān)部門。有人說，在某些領(lǐng)域，“審批比計劃生育還嚴”?！ 皩嵤┱媲鍐慰梢苑诸愔笇?dǎo)外商投資，但也存在很大的弊端。”上海市政府參事室主任王新奎指出，一個弊端是效率低下，企業(yè)的合同章程必須在走完所有審批流程之日起才能生效，另一個弊端是審批制的灰色地帶太大，容易產(chǎn)生尋租現(xiàn)象。如果采用負面清單來管理，那么，在國家明確開列不予外商投資準入或有限制要求的領(lǐng)域之外，就充分開放。這無疑會激發(fā)企業(yè)的主體活力，讓市場配置資源發(fā)揮更大作用?！ ≌⒇撝g，體現(xiàn)了截然不同的投資管理理念。
6、王新奎表示，負面清單的設(shè)立，使過去一些桌面之下的“潛規(guī)則”成為臺面以上的“明規(guī)則”，既與國際慣例接軌，又有效增強了行政的公開透明度，減少了行政成本和尋租空間?！ ≈嘏c輕考驗風(fēng)控能力 “我們先是在網(wǎng)上做了負面清單的自動比對，只要填上企業(yè)的經(jīng)營范圍，比如‘機械設(shè)備貿(mào)易’，就會直接跳出一個窗口告知只要備案，不要再審批。”拓佳豐圣(上海)科貿(mào)有限公司代理人錢圣榮告訴記者，“網(wǎng)上申報的操作很簡單，整個過程半小時就能搞定。隨后帶齊網(wǎng)上表格中列出的申請材料，到服務(wù)大廳就能一站式受理，省下了很多時間。而過去像這樣的外商獨資企業(yè)
7、，拿到證照至少需要20多天?！薄 ∝撁媲鍐螏淼摹拜p型”管理著實讓企業(yè)振奮，但是也讓不少專家學(xué)者憂慮。他們認為，負面清單管理無前例可循，這一改革既要探索可復(fù)制的經(jīng)驗，又必須要注意風(fēng)險管控?！ 榧訌婏L(fēng)險管控，上海自貿(mào)區(qū)實行的是“準入前國民待遇+負面清單”管理模式，這一模式在開放的同時又強調(diào)維護好國家經(jīng)濟安全。比如，2014版負面清單刪除了“禁止投資博彩業(yè)”以及“禁止投資色情業(yè)”的表述，一位業(yè)內(nèi)人士解釋說，因為這兩項內(nèi)容本身已經(jīng)被我國其他上位法禁止，換句話說，禁止這兩項投資的政策不僅對國內(nèi)企業(yè)適用，對外商也同樣適用
8、，因此負面清單就沒有必要列出了。實際上，這就是強調(diào)了對于外資的“準入前國民待遇”?！ 皽嗜肭皣翊觥笔菍翊鲅由熘镣顿Y發(fā)生和建立前階段，其核心是給予外資準入權(quán)，也即將對內(nèi)外資的平等待遇擴大到準入權(quán)，并在監(jiān)管和稅收待遇上一視同仁。這也是開放投資體制采取的自由模式與傳統(tǒng)投資協(xié)定采取的控制模式的最重要的差別?！ ∨c此同時，要改變目前外商投資管理中“重審批、輕管理”的狀況
