2、專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議--修訂參考模板-編號(hào)：

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1、編號(hào):專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議簽署日期:第一條定義1第二條文件提交、賬戶開立、監(jiān)管資金存入1第三條專項(xiàng)資金的管理2第四條獨(dú)立性3第五條監(jiān)管費(fèi)及匯劃費(fèi)4第六條銀企對(duì)賬4第七條不可抗力事件4第八條通知4第九條違約責(zé)任5第十條法律適用、司法管轄及其他5簽署頁(yè)6附件一：劃款指令授權(quán)書7附件二：劃款扌旨令8本協(xié)議由下列兩方簽署:⑴甲方：法定代表人/授權(quán)代理人:地址：郵編:電話：⑵乙方：負(fù)責(zé)人/授權(quán)代理人：地址：郵編：電話：鑒于：甲方委托乙方監(jiān)管專項(xiàng)資金，乙方同意接受前述委托。雙方特此達(dá)成協(xié)議如下：第一條定義1.01定義

2、本協(xié)議中除非上下文另有解釋或者文意另有所指，下列術(shù)語具有如下明確定義：監(jiān)管賬戶：指甲方按照本協(xié)議第2.02款規(guī)定開立的賬戶；專項(xiàng)資金：指由甲方存入監(jiān)管賬戶并由乙方按照本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管的用于()的資金；1.02在本協(xié)議上下文中，凡提及甲方和乙方，應(yīng)被解釋為包括其各自權(quán)益及義務(wù)的繼承人和受讓人。1?03法律法規(guī)：在本協(xié)議屮凡提及任何一項(xiàng)法律、法規(guī)，除非上下文另有規(guī)定，應(yīng)被解釋為包描其當(dāng)前或者隨后任何有效的修訂版本。第二條文件提交、賬戶開立、監(jiān)管資金存入2.01在簽署本協(xié)議的同時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提交下列文

3、件、資料：(1)開立監(jiān)管賬戶所需文件資料；（2）劃款指令授權(quán)簽字人的預(yù)留授權(quán)簽字和/或預(yù)留印章樣本；乙方對(duì)甲方提交的文件或資料應(yīng)歸檔保存，并按照甲方要求承擔(dān)相應(yīng)保密責(zé)任。2.02賬戶開立：甲方于本協(xié)議簽訂后［］日內(nèi)，在乙方指定的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立銀行結(jié)算賬戶作為專項(xiàng)資金的監(jiān)管賬戶，該賬戶由乙方管理，且該賬戶不得提現(xiàn)。該賬戶預(yù)留甲方有效公章和卬方授權(quán)代表人名章。賬戶名：賬號(hào):開戶行：2.03監(jiān)管賬戶開立后，甲方將專項(xiàng)資金劃入監(jiān)管賬戶后，應(yīng)將劃款資金總額通知乙方。乙方核對(duì)無誤后，向甲方發(fā)出資金到賬通知。乙方于首

4、筆資金到賬之日起履行監(jiān)管職責(zé)。第三條專項(xiàng)資金的管理3.01甲方應(yīng)根據(jù)《北京市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》中對(duì)資本金使用的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定以及北京市金融工作就《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)管理的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)與銀行簽訂〈專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議＞的通知》等相關(guān)規(guī)定，在經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)使用監(jiān)管賬戶內(nèi)的專項(xiàng)資金。甲方應(yīng)在監(jiān)管賬戶開立前將與甲方業(yè)務(wù)范圍相關(guān)的批準(zhǔn)文件復(fù)印提供給乙方。3.02甲方在使用監(jiān)管賬戶內(nèi)的專項(xiàng)資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向乙方提交資金劃款指令、劃撥憑證、以及資金使用的申請(qǐng)（申請(qǐng)中應(yīng)當(dāng)對(duì)自己

5、用途做出明確說明）并附資金使用的書面依據(jù)：（1）擔(dān)保代償，應(yīng)當(dāng)以主協(xié)議和擔(dān)保協(xié)議，以及代償事由產(chǎn)生的證明文件等，作為書而依據(jù)；（2）固定收益類投資，應(yīng)當(dāng)以投資協(xié)議、關(guān)于投資屬于國(guó)債、金融債券或大型企業(yè)債務(wù)融資工具等信用等級(jí)較高的固定收益類金融產(chǎn)品的說明等，作為書面依據(jù)；（3）其他投資，應(yīng)當(dāng)以投資協(xié)議，不存在利益沖突且總額不高于其凈資產(chǎn)20%的說明、現(xiàn)存投資比例的證明文件等，作為書面依據(jù)；（4）其他合理用途（包括支付員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)、上繳稅費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)用等開展經(jīng)營(yíng)所必需的合理支出)，應(yīng)當(dāng)以相應(yīng)的資金使用

6、說明及證明文件等，作為書面依據(jù)。2.03乙方冇權(quán)根據(jù)甲方的劃款指令原件和加蓋預(yù)留印鑒的劃款憑證進(jìn)行劃款，但必須滿足以下所冇條件：(1)甲方劃款指令授權(quán)簽字人簽字及蓋章與預(yù)留樣本在形式上相符；(2)劃款指令所指定的劃款金額不大于監(jiān)管賬戶屮的專項(xiàng)資金余額。(3)甲方資金使用用途與3.02款所述用途相符并提供了與屮請(qǐng)內(nèi)容相符合的資金使用書面證據(jù)。甲方應(yīng)對(duì)資金使用書面證據(jù)的真實(shí)性、冇效性和合規(guī)性負(fù)責(zé)，乙方僅對(duì)相關(guān)證據(jù)作形式審查。(4)乙方并未收到北京市金融工作局該項(xiàng)資金劃付發(fā)出的暫緩?fù)ㄖ?。若甲方申?qǐng)內(nèi)容與書面

7、證據(jù)不符、超出上述資金使用范圍或不能確認(rèn)的，乙方有權(quán)暫緩辦理。3.04乙方有權(quán)利及義務(wù)依據(jù)北京市金融工作局以及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)監(jiān)管賬戶進(jìn)行監(jiān)管，并向各監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送甲方賬戶信息、交易明細(xì)等信息，或暫緩劃付監(jiān)管賬戶內(nèi)資金。對(duì)于北京市金融工作局以及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行為乙方有權(quán)給予保密。第四條獨(dú)立性4.01甲方特此確認(rèn)：乙方按照本協(xié)議約定獨(dú)立履行監(jiān)管義務(wù)。乙方僅根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行劃款，且僅審核甲方文件的印鑒或格式與木協(xié)議要求或者預(yù)留印鑒或格式表而相符即可，乙方無義務(wù)審核專項(xiàng)資金所涉交易文件本身的真實(shí)

8、、合法及有效性，只要乙方系按照本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行劃款，即不對(duì)甲方因此所產(chǎn)生的任何損失承擔(dān)任何形式的責(zé)任。3.02甲方應(yīng)確保專項(xiàng)資金所涉交易的合法性及有效性，因交易本身的合法性及有效性的問題導(dǎo)致的任何侵權(quán)、損害賠償及其他民事、刑事及其他法律責(zé)任，均由甲方自行承擔(dān)，如果因此造成乙方的任何損失，甲方述應(yīng)當(dāng)向乙方承擔(dān)全部的賠償責(zé)任。2.03一旦發(fā)生第4.02款所述事項(xiàng)導(dǎo)致司法或行政干預(yù)，乙方有權(quán)將其視為不可抗力,并按照冇關(guān)規(guī)定終止監(jiān)管。4.04甲方同意負(fù)責(zé)與相關(guān)債