知識產(chǎn)權管理評估與內(nèi)部審核記錄

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1、五、管理評估與內(nèi)部評審記錄2013年度管理評估計劃編號：SY/IPJL450-01評審目的：評價公司知識產(chǎn)權管理體系的適宜性、充分性和有效性。出席評審部門、人員：領導層：陳蘇亞、蘇汝標生產(chǎn)部----蔣宏偉；市場部----印文?。晦k公室----楊??；財務部----朱順祥；采購部----程繼華；技術部----朱寶；質(zhì)量部----周衛(wèi)佳；知識產(chǎn)權部：陳丹評審內(nèi)容：方針、目標是否符合公司的實際情況；機構設置合理性，是否符合公司的發(fā)展需求；知識產(chǎn)權規(guī)章制度是否有效執(zhí)行；生產(chǎn)經(jīng)營各流程中，知識產(chǎn)權管理事項是否到位。需要改進的事項。評

2、審準備工作要求：圍繞評審內(nèi)容準備本部門的評審材料，并于2013年7月16日之前送交各部門負責人，7月16日之前匯總整理報知識產(chǎn)權部。評審時間安排：2013年7月18日上午編制：審核：批準：日期：2013年度管理評審報告編號：SY/IPJL450-02評審地點大會議室評審主持人蘇汝標評審時間2013年7月18日參加評審人數(shù)10評審重點：方針、目標適宜性；機構設置合理性；各項規(guī)章制度是否完善；研究、開發(fā)活動相關記錄；知識產(chǎn)權規(guī)章制度是否有效執(zhí)行。生產(chǎn)經(jīng)營各流程中，知識產(chǎn)權管理事項是否到位提供評審的資料：知識產(chǎn)權主管任命文件；

3、知識產(chǎn)權管理機構、知識產(chǎn)權主管及職責文件管理工作手冊；內(nèi)部控制制度；運行過程中形成的記錄表單等。評審結論：經(jīng)評審：知識產(chǎn)權管理方針、目標符合企業(yè)的實際情況，知識產(chǎn)權管理機構設置合理；各項規(guī)章制度比較完善，公司員工大部分都能自覺執(zhí)行知識產(chǎn)權規(guī)章制度；存在的問題：1、由于公司人員的變動，發(fā)現(xiàn)部分檔案記錄流失，檔案資料不全。2、公司知識產(chǎn)權專職人員偏少，取得公司知識產(chǎn)權內(nèi)審人員較少。改進措施：開展知識產(chǎn)權業(yè)務培訓，積極參加鹽城市知識產(chǎn)權工程師培訓，做好研發(fā)活動中的過程紀錄，及時歸檔整理，對于部分流動人員要及時做好對接工作，確保

4、檔案及時歸檔。評審組織者：陳書亞2013年7月18日評審成員姓名職務職稱所在部門姓名職務職稱所在部門陳書亞總經(jīng)理總經(jīng)理室朱順祥經(jīng)理財務部蘇汝標技術總監(jiān)技術中心程繼華主任供應部蔣宏偉盧春華主任生產(chǎn)部朱寶主任技術部印文健經(jīng)理市場部周衛(wèi)佳主任質(zhì)量部楊琛主任辦公室陳丹部長知識產(chǎn)權部編制：審核：批準：2013年度內(nèi)部評價計劃編號：SY/IPJL812-01一評價目的分析公司知識產(chǎn)權管理體系的運行情況，檢查《知識產(chǎn)權管理手冊》運行實施效果，查找存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，以便及時發(fā)現(xiàn)存在問題，采取糾正措施，提高企業(yè)知識產(chǎn)權管理水平。二評價

5、范圍知識產(chǎn)權管理體系所包含的各個方面；公司與知識產(chǎn)權管理相關的部門。三評價依據(jù)1、江蘇省地方標準《江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》；2、“貫標”驗收評分標準；3、知識產(chǎn)權管理工作手冊及各項制度、表單。4、相關法律法規(guī)和政策文件四評價成員審核組長：陳蘇亞內(nèi)審員：陳丹評價時間評價安排2013年5月20日2013年5月22日2013年5月24日2013年5月26日檢查方針、目標、機構與職責、管理制度等運行情況。檢查人力資源、財務資源、信息資源等資源管理情況。檢查知識產(chǎn)權創(chuàng)造和取得、管理、運用、保護以及過程管理等流程運行控制情況。檢

6、查知識產(chǎn)權合同管理情況，包括保密協(xié)議、保密條款、信息發(fā)布流程控制等。2013年度內(nèi)部評價記錄編號：SY/IPJL812-02-01部門：總經(jīng)理（領導層）要求審核方法審核記錄不符合編號總體要求1方針、目標2、是否及時向公司全體職工宣貫查閱管理手冊、查閱公司發(fā)布的相關文件1、方針符合國家法律法規(guī)有關知識產(chǎn)權的規(guī)定符合行業(yè)發(fā)展方向和企業(yè)發(fā)展總方針；并且能為目標的制定提供框架；2、經(jīng)總經(jīng)理批準發(fā)布實施，通過發(fā)文及會議的形式向全體員工宣貫。3、制定了中長期的發(fā)展目標。是否向總經(jīng)理匯報知識產(chǎn)權管理有關事項詢問就知識產(chǎn)權的重大事項，知

7、識產(chǎn)權主管應及時向總經(jīng)理匯報。機構與職責公司是否設有知識產(chǎn)權管理機構以及對各級各類人員的職責是否有規(guī)定查閱有關文件1、知識產(chǎn)權主管任命書；2、知識產(chǎn)權管理體系組織機構圖；3、知識產(chǎn)權管理體系職能分配表；4、公司文件；文件要求1、應有明確的知識產(chǎn)權歸屬、職務發(fā)明和非職務發(fā)明的界定、引進實施他人知識產(chǎn)權的分類形成文件2、應有知識產(chǎn)權管理制度，應包含知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運用、管理的運行控制過程形成的文件；3、知識產(chǎn)權活動過程和結果，形成記錄類文件。查閱公司制定的知識產(chǎn)權管理制度、文件和表單1、有知識產(chǎn)權管理制度，應包含知識產(chǎn)權

8、創(chuàng)造、保護、運用、管理的運行控制過程形成的文件；2、有明確的知識產(chǎn)權歸屬、職務發(fā)明和非職務發(fā)明的界定管理評估是否安策劃進行管理評審查閱管理評審材料按照手冊中的要求開展管理評估，2年內(nèi)已經(jīng)組織一次管理評估內(nèi)審員：陳丹時間：2013年5月20日2013年度內(nèi)部評價記錄編號：SY/IPJL812-02-02部門：知識產(chǎn)權部