bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序

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1、BOT項(xiàng)目的運(yùn)作程序相對(duì)于其他融資方式而言，BOT項(xiàng)目的運(yùn)作程序是比較復(fù)雜的。在2000年和2001年期間，大岳咨詢公司作為北京市第十水廠BOT項(xiàng)目的融資顧問(wèn)，先后向前來(lái)調(diào)研的20余家政府機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司和中介機(jī)構(gòu)介紹了BOT項(xiàng)目的運(yùn)作程序。本講我們將系統(tǒng)地介紹BOT項(xiàng)目的運(yùn)作程序，并簡(jiǎn)要介紹北京第十水廠BOT項(xiàng)目的運(yùn)作程序，使更多的讀者對(duì)此有一個(gè)完整地了解。BOTBOT項(xiàng)目一、BOT項(xiàng)目的運(yùn)作程序按照慣例，BOT項(xiàng)目的運(yùn)作程序主要包括：確定項(xiàng)目方案階段、項(xiàng)目立項(xiàng)階段、招標(biāo)準(zhǔn)備階段、資格預(yù)審階段、準(zhǔn)備投標(biāo)文件階段、評(píng)標(biāo)階段、談判階段、融資和審批階段、實(shí)施

2、階段。對(duì)于發(fā)起B(yǎng)OT項(xiàng)目的國(guó)內(nèi)政府及其代理機(jī)構(gòu)而言，從確定方案階段開(kāi)始到實(shí)施階段之前的各階段，是BOT項(xiàng)目的前期工作，需要落實(shí)各種建設(shè)條件、選定投資人、落實(shí)項(xiàng)目資金、基本確定建設(shè)方案。這一過(guò)程可以采用協(xié)商方式，也可以采用招標(biāo)方式。大型的或者復(fù)雜的BOT項(xiàng)目，往往采用招標(biāo)方式來(lái)選擇投資人。1.確定項(xiàng)目方案這一階段的主要目標(biāo)是研究并提出項(xiàng)目建設(shè)的必要性、確定項(xiàng)目需要達(dá)到的目標(biāo)。傳統(tǒng)的政府融資項(xiàng)目，往往通過(guò)聘請(qǐng)咨詢公司或者設(shè)計(jì)院，編制項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究，并通過(guò)召開(kāi)咨詢會(huì)議和審查會(huì)議的方式對(duì)項(xiàng)目的規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的進(jìn)行優(yōu)化，并通過(guò)計(jì)劃管理部門下達(dá)批文

3、的方式加以確定。與傳統(tǒng)的政府項(xiàng)目不同，BOT項(xiàng)目在這一階段的主要目標(biāo)是確定項(xiàng)目建設(shè)的必要性，并進(jìn)一步研究確定設(shè)計(jì)規(guī)模和項(xiàng)目需要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，而不需要確定項(xiàng)目采用的技術(shù)、項(xiàng)目投資額或者投資收益水平。因此，在招標(biāo)文件中不需要詳細(xì)規(guī)定項(xiàng)目的技術(shù)方案和實(shí)施方案，只需要勾畫(huà)出項(xiàng)目在規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的輪廓，鼓勵(lì)投標(biāo)人在項(xiàng)目構(gòu)想和設(shè)計(jì)方面提出新的觀點(diǎn)，發(fā)揮他們各自的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，從而有利于政府從各投標(biāo)方案中選擇一個(gè)最佳方案作為實(shí)施方案。當(dāng)然，一般情況下，為做到心中有數(shù)，政府聘請(qǐng)咨詢公司或者設(shè)計(jì)院進(jìn)行預(yù)可行性研究，提出項(xiàng)目技術(shù)要求并進(jìn)行實(shí)施方案比較，也是十分必要

4、的。項(xiàng)目是否具備合理的投資收益，或者說(shuō)，政府是否準(zhǔn)備允許投資人獲得合理的投資回報(bào)，是在這一階段必須確定的原則性問(wèn)題之一。只有允許投資人獲得合理的回報(bào)，項(xiàng)目采用BOT方式才可能取得成功。不可能盈利的項(xiàng)目，只能由政府或者公共機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資建設(shè)，除非政府能夠采取財(cái)政補(bǔ)貼等方式保證項(xiàng)目投資人獲得合理的回報(bào)。2．立項(xiàng)立項(xiàng)，是指計(jì)劃管理部門對(duì)《項(xiàng)目建議書(shū)》或《預(yù)可行性研究報(bào)告》以文件形式進(jìn)行同意建設(shè)的批復(fù)。目前，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的深化和我國(guó)加入WTO等客觀實(shí)際的需要，立項(xiàng)管理的程序和審批權(quán)限正在改革之中。BOT項(xiàng)目在發(fā)布招標(biāo)文件之前，按照國(guó)家的基本建設(shè)程序完成項(xiàng)

5、目立項(xiàng)是非常必要的。已經(jīng)立項(xiàng)的項(xiàng)目可以降低招標(biāo)后的項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)，提高投標(biāo)人參與項(xiàng)目的積極性。在項(xiàng)目沒(méi)有立項(xiàng)的情況下進(jìn)行招標(biāo)工作，如果投資人確定后政府不批準(zhǔn)項(xiàng)目，將會(huì)給中標(biāo)人造成很大的損失。因此，項(xiàng)目立項(xiàng)通過(guò)的審批文件一般被作為招標(biāo)的依據(jù)。目前，一般來(lái)說(shuō)，外資BOT項(xiàng)目需要得到國(guó)家計(jì)委的批復(fù)，內(nèi)資BOT項(xiàng)目可以由地方政府批復(fù)。在前期準(zhǔn)備工作不足的情況下，計(jì)劃管理部門也可不批復(fù)《項(xiàng)目建議書(shū)》或《預(yù)可行性研究報(bào)告》，而是批復(fù)進(jìn)行同意項(xiàng)目融資招標(biāo)，這種批復(fù)也可作為招標(biāo)的依據(jù)。3．招標(biāo)準(zhǔn)備項(xiàng)目立項(xiàng)工作完成后，即可著手準(zhǔn)備招標(biāo)工作，主要有：第一步，成立招標(biāo)委員會(huì)和

6、招標(biāo)辦公室。從已有的BOT項(xiàng)目來(lái)看，成立招標(biāo)委員會(huì)和招標(biāo)辦公室，對(duì)于落實(shí)項(xiàng)目基本條件、加快招標(biāo)進(jìn)度和提高工作效率，具有十分重要的意義。招標(biāo)委員會(huì)一般由政府主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，計(jì)劃、財(cái)政、稅務(wù)、土地、價(jià)格等主管部門的主要負(fù)責(zé)人作為委員會(huì)的成員。招標(biāo)委員會(huì)的主要職責(zé)是研究招標(biāo)過(guò)程中的重大事項(xiàng)并做出決策。招標(biāo)辦公室往往設(shè)在負(fù)責(zé)辦理招標(biāo)具體事宜的單位，可能是行業(yè)主管部門，也可能是政府控制的國(guó)有企業(yè)，其職能是貫徹執(zhí)行招標(biāo)委員會(huì)做出的決策，牽頭落實(shí)項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作，研究項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方面的問(wèn)題，并就重大問(wèn)題的解決方案向招標(biāo)委員會(huì)提出建議。第二步，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，包

7、括專業(yè)的投融資咨詢公司、律師事務(wù)所和設(shè)計(jì)院。由于BOT項(xiàng)目完全按照國(guó)際慣例進(jìn)行運(yùn)作，要求政府和投資人在簽訂合同前，對(duì)于項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律等方面的問(wèn)題，做出細(xì)致、完整、嚴(yán)密的規(guī)定，否則，即使是一個(gè)看似微小的疏忽，也可能帶來(lái)不利的后果，輕者致使項(xiàng)目失去公平，使政府處于不利地位，重者將導(dǎo)致招標(biāo)失敗、項(xiàng)目流產(chǎn)，甚至使政府和國(guó)家遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。因此，聘請(qǐng)專業(yè)的投融資咨詢公司、律師事務(wù)所和設(shè)計(jì)院，發(fā)揮他們?cè)趪?guó)際招投標(biāo)、國(guó)際投融資等方面的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，幫助政府進(jìn)行充分和細(xì)致的招標(biāo)準(zhǔn)備工作，使項(xiàng)目結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)更加嚴(yán)謹(jǐn)和符合國(guó)際慣例，最大限度地降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目成功

8、率，是十分必要的。第三步，進(jìn)行項(xiàng)目技術(shù)問(wèn)題研究，明確技術(shù)要求。雖然政府在招標(biāo)前并不需要規(guī)定投標(biāo)