bot項目的運作程序

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1、BOT項目的運作程序相對于其他融資方式而言，BOT項目的運作程序是比較復雜的。在2000年和2001年期間，大岳咨詢公司作為北京市第十水廠BOT項目的融資顧問，先后向前來調研的20余家政府機構、項目公司和中介機構介紹了BOT項目的運作程序。本講我們將系統(tǒng)地介紹BOT項目的運作程序，并簡要介紹北京第十水廠BOT項目的運作程序，使更多的讀者對此有一個完整地了解。BOTBOT項目一、BOT項目的運作程序按照慣例，BOT項目的運作程序主要包括：確定項目方案階段、項目立項階段、招標準備階段、資格預審階段、準備投標文件階

2、段、評標階段、談判階段、融資和審批階段、實施階段。對于發(fā)起B(yǎng)OT項目的國內政府及其代理機構而言，從確定方案階段開始到實施階段之前的各階段，是BOT項目的前期工作，需要落實各種建設條件、選定投資人、落實項目資金、基本確定建設方案。這一過程可以采用協(xié)商方式，也可以采用招標方式。大型的或者復雜的BOT項目，往往采用招標方式來選擇投資人。1.確定項目方案這一階段的主要目標是研究并提出項目建設的必要性、確定項目需要達到的目標。傳統(tǒng)的政府融資項目，往往通過聘請咨詢公司或者設計院，編制項目建議書和可行性研究，并通過召開咨詢

3、會議和審查會議的方式對項目的規(guī)模、技術、經(jīng)濟等方面的進行優(yōu)化，并通過計劃管理部門下達批文的方式加以確定。與傳統(tǒng)的政府項目不同，BOT項目在這一階段的主要目標是確定項目建設的必要性，并進一步研究確定設計規(guī)模和項目需要實現(xiàn)的目標，而不需要確定項目采用的技術、項目投資額或者投資收益水平。因此，在招標文件中不需要詳細規(guī)定項目的技術方案和實施方案，只需要勾畫出項目在規(guī)模、技術、經(jīng)濟等方面的輪廓，鼓勵投標人在項目構想和設計方面提出新的觀點，發(fā)揮他們各自的技術和經(jīng)驗優(yōu)勢，從而有利于政府從各投標方案中選擇一個最佳方案作為實施

4、方案。當然，一般情況下，為做到心中有數(shù)，政府聘請咨詢公司或者設計院進行預可行性研究，提出項目技術要求并進行實施方案比較，也是十分必要的。項目是否具備合理的投資收益，或者說，政府是否準備允許投資人獲得合理的投資回報，是在這一階段必須確定的原則性問題之一。只有允許投資人獲得合理的回報，項目采用BOT方式才可能取得成功。不可能盈利的項目，只能由政府或者公共機構進行投資建設，除非政府能夠采取財政補貼等方式保證項目投資人獲得合理的回報。2．立項立項，是指計劃管理部門對《項目建議書》或《預可行性研究報告》以文件形式進行同

5、意建設的批復。目前，隨著我國經(jīng)濟體制改革的深化和我國加入WTO等客觀實際的需要，立項管理的程序和審批權限正在改革之中。BOT項目在發(fā)布招標文件之前，按照國家的基本建設程序完成項目立項是非常必要的。已經(jīng)立項的項目可以降低招標后的項目審批風險，提高投標人參與項目的積極性。在項目沒有立項的情況下進行招標工作，如果投資人確定后政府不批準項目，將會給中標人造成很大的損失。因此，項目立項通過的審批文件一般被作為招標的依據(jù)。目前，一般來說，外資BOT項目需要得到國家計委的批復，內資BOT項目可以由地方政府批復。在前期準備工

6、作不足的情況下，計劃管理部門也可不批復《項目建議書》或《預可行性研究報告》，而是批復進行同意項目融資招標，這種批復也可作為招標的依據(jù)。3．招標準備項目立項工作完成后，即可著手準備招標工作，主要有：第一步，成立招標委員會和招標辦公室。從已有的BOT項目來看，成立招標委員會和招標辦公室，對于落實項目基本條件、加快招標進度和提高工作效率，具有十分重要的意義。招標委員會一般由政府主管領導擔任主任，計劃、財政、稅務、土地、價格等主管部門的主要負責人作為委員會的成員。招標委員會的主要職責是研究招標過程中的重大事項并做出決

7、策。招標辦公室往往設在負責辦理招標具體事宜的單位，可能是行業(yè)主管部門，也可能是政府控制的國有企業(yè)，其職能是貫徹執(zhí)行招標委員會做出的決策，牽頭落實項目前期準備工作，研究項目在經(jīng)濟、技術等方面的問題，并就重大問題的解決方案向招標委員會提出建議。第二步，聘請中介機構，包括專業(yè)的投融資咨詢公司、律師事務所和設計院。由于BOT項目完全按照國際慣例進行運作，要求政府和投資人在簽訂合同前，對于項目的經(jīng)濟、技術、法律等方面的問題，做出細致、完整、嚴密的規(guī)定，否則，即使是一個看似微小的疏忽，也可能帶來不利的后果，輕者致使項目失

8、去公平，使政府處于不利地位，重者將導致招標失敗、項目流產，甚至使政府和國家遭受嚴重的經(jīng)濟損失。因此，聘請專業(yè)的投融資咨詢公司、律師事務所和設計院，發(fā)揮他們在國際招投標、國際投融資等方面的經(jīng)驗優(yōu)勢，幫助政府進行充分和細致的招標準備工作，使項目結構設計更加嚴謹和符合國際慣例，最大限度地降低項目風險，提高項目成功率，是十分必要的。第三步，進行項目技術問題研究，明確技術要求。雖然政府在招標前并不需要規(guī)定投標