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1、論票據(jù)的無因性原則及其相對性——票據(jù)無因性原則“射程距離”之思考[摘 要]票據(jù)的無因性原則是當前各國票據(jù)法通行的一項基本規(guī)則。但是在堅持該原則的同時，應當尋求適用該原則的適當途徑，解決促進票據(jù)流通和保障票據(jù)使用安全二者之間的矛盾。票據(jù)無因性原則具有相對性的理念正是解決之道。惟其如此，才能實現(xiàn)法律的妥當性和衡平性，在保證票據(jù)使用方便、快捷和效率的同時，兼顧公平和誠實信用。[關鍵詞]票據(jù)的無因性絕對無因相對無因射程距離現(xiàn)代民法理論，之所以將法律行為分為要因行為(有因行為)和不要因行為(無因行為)，目的和意義無外乎從人們普遍存在著的對事物和行為的認知必考察前因后果的習慣中，分離
2、出觀察民事法律行為的獨特視角，強調(diào)如果民事法律行為是不要因行為，則與其原因關系相分離，不以原因為要件，不因原因關系的欠缺或瑕疵使該法律行為本身的效力受影響；而如果民事法律行為是要因行為的話，則與其原因不能分離。原因不存在時，該法律行為不成立。[1](P266)雖然近現(xiàn)代各國或地區(qū)的民商事立法、學說及判例，對物權行為、債權契約的無因性見仁見智，爭議頗大，但票據(jù)行為卻被民法理論界及世界各國票據(jù)立法公認為無因行為，并以票據(jù)行為的無因性理論為基礎構造各國的票據(jù)法體系。但是，從"有因說"到"絕對無因說"，人們從票據(jù)法律制度在實務中的應用，痛苦地發(fā)現(xiàn)仍然無法解決票據(jù)的流通效率和使用安
3、全之間的矛盾。我們在票據(jù)的使用安全屢遭破壞的現(xiàn)狀面前，不得不對票據(jù)行為無因性的應有內(nèi)涵以及該原則的具體應用進行反思和再認識。于是，票據(jù)行為無因性原則具有相對性的理念逐步萌發(fā)，成為思考票據(jù)法律制度的新視角。本文試圖從對票據(jù)無因性原則進行歷時性考察入手，思考票據(jù)無因性理論的應有內(nèi)涵及具體適用時的"射程距離"[2](P148)等問題。一、票據(jù)無因性原則的緣起(一)票據(jù)無因性理論的創(chuàng)設德國法學家薩維尼創(chuàng)設的無因性概念和理論，不僅對德國近現(xiàn)代民法產(chǎn)生了深遠的影響，為德國民法典所采納，同時，也深深影響了當時的許多學者。德國學者Kuntze在其巨作《票據(jù)法》一書中，詳細描述了債權行為無
4、因性思想中的無因債務概念的形成過程，以及票據(jù)無因性原則從無因債務范疇中獨立出來的過程。他認為是Gneist、Liebe和Unger最早創(chuàng)立了這一概念的雛形。隨著世界上最早的票據(jù)法--1848年德國票據(jù)條例的頒行，幾乎所有的德國法院均認識到票據(jù)"結算"是一種特殊的法律行為，應當與債務原因相分離。在這種背景下，當時的德國學者巴爾(Bahr)在其著作《關于以承認作為債務負擔的原因》中，在對傳統(tǒng)的否定無因性思想的"否定主義"表示質疑的同時，全面闡述了他關于無因債權契約及票據(jù)行為無因性的思想，將票據(jù)無因性原則發(fā)展成為私法的一項基本理論，并逐步為世界各國的票據(jù)立法、學說及實務所公認。
5、6薩維尼和巴爾生活在19世紀中葉，正處于自由資本主義競爭時期，市場經(jīng)濟快速發(fā)展，信用經(jīng)濟始見成長卻未臻成熟。他們之所以能夠極具超前意識地抽象出法律行為無因性原則，是與當時市場競爭迫切要求促進信用經(jīng)濟發(fā)展的社會背景分不開的，其宗旨是既要在物權契約中保護"所有權之移轉的意思的合致"，又要在債權行為下使債權人的權利順利實現(xiàn)。票據(jù)行為作為具有顯現(xiàn)信用經(jīng)濟發(fā)展水平功能的"個別的法律行為"，更被賦予了無因性。因為"匯票自開始出現(xiàn)之日起，就是融資的一種手段。除即期匯票外，它實際上是一種信貸工具，由銀行或金融機構作為受票人、付款人、背書人或持票人對匯票進行議付、貼現(xiàn)、托收或承付。銀行家們
6、對于導致產(chǎn)生匯票的交易并不感興趣。對購買羊毛、木材或無核小葡萄干而開出的匯票是否有對價關系，這對他們來說是無關緊要的。對于處理票據(jù)的金融界人士來說，匯票究竟由賣方開出，還是由買方的擔保人開出，同樣也是無關緊要的。票據(jù)交易的典型特征是：它作為一種純粹的金融交易，完全脫離了交易的最終目的，按它自己的是非曲直做出判斷。對于銀行家來說，重要的事是考慮票據(jù)的形式是否得當。匯票票面必須有效，不應過期，并不得以不承兌或不付款為由而拒付。"[3](P65)因此，"所謂票據(jù)行為的無因性，并不是說票據(jù)行為之所以發(fā)生，其本身不存在原因關系，而是說，是基于現(xiàn)實的需要，在法律上將二者予以分離，從而
7、形成票據(jù)行為的無因性特征。換言之，票據(jù)行為的無因性，乃是基于社會經(jīng)濟生活對票據(jù)所提出的要求，而由法律即票據(jù)法所特別賦予的。而并非票據(jù)行為所固有的。"[4](P60)也就是說，票據(jù)行為的無因性，并不是票據(jù)行為自身法律邏輯的必然產(chǎn)物，是法律為適應經(jīng)濟生活的需要而特別創(chuàng)設的，是立法技術的處理結果。所以，無論是從票據(jù)行為的對外效力闡釋無因性的概念與原則，還是從票據(jù)行為的自身內(nèi)容--內(nèi)部的抗辯機制闡釋無因性概念及原則，都離不開無因性理論的創(chuàng)立宗旨。(二)票據(jù)無因性的基本涵義德國票據(jù)法理論從分析票據(jù)關系與原因關系之間關系的角度出發(fā)，認為票
