論票據(jù)的無因性原則及其相對性 ——票據(jù)無因性原則射程距離之思考

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1、論票據(jù)的無因性原則及其相對性——票據(jù)無因性原則“射程距離”之思考[關(guān)鍵詞]票據(jù)的無因性絕對無因相對無因射程距離現(xiàn)代民法理論，之所以將法律行為分為要因行為(有因行為)和不要因行為(無因行為)，目的和意義無外乎從人們普遍存在著的對事物和行為的認(rèn)知必考察前因后果的習(xí)慣中，分離出觀察民事法律行為的獨(dú)特視角，強(qiáng)調(diào)如果民事法律行為是不要因行為，則與其原因關(guān)系相分離，不以原因?yàn)橐灰蛟蜿P(guān)系的欠缺或瑕疵使該法律行為本身的效力受影響；而如果民事法律行為是要因行為的話，則與其原因不能分離。原因不存在時，該法律行為不成立。[1](P266

2、)雖然近現(xiàn)代各國或地區(qū)的民商事立法、學(xué)說及判例，對物權(quán)行為、債權(quán)契約的無因性見仁見智，爭議頗大，但票據(jù)行為卻被民法理論界及世界各國票據(jù)立法公認(rèn)為無因行為，并以票據(jù)行為的無因性理論為基礎(chǔ)構(gòu)造各國的票據(jù)法體系。但是，從"有因說"到"絕對無因說"，人們從票據(jù)法律制度在實(shí)務(wù)中的應(yīng)用，痛苦地發(fā)現(xiàn)仍然無法解決票據(jù)的流通效率和使用安全之間的矛盾。我們在票據(jù)的使用安全屢遭破壞的現(xiàn)狀面前，不得不對票據(jù)行為無因性的應(yīng)有內(nèi)涵以及該原則的具體應(yīng)用進(jìn)行反思和再認(rèn)識。于是，票據(jù)行為無因性原則具有相對性的理念逐步萌發(fā)，成為思考票據(jù)法律制度的新視角。本文

3、試圖從對票據(jù)無因性原則進(jìn)行歷時性考察入手，思考票據(jù)無因性理論的應(yīng)有內(nèi)涵及具體適用時的"射程距離"[2](P148)等問題。一、票據(jù)無因性原則的緣起(一)票據(jù)無因性理論的創(chuàng)設(shè)德國法學(xué)家薩維尼創(chuàng)設(shè)的無因性概念和理論，不僅對德國近現(xiàn)代民法產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，為德國民法典所采納，同時，也深深影響了當(dāng)時的許多學(xué)者。德國學(xué)者Kuntze在其巨作《票據(jù)法》一書中，詳細(xì)描述了債權(quán)行為無因性思想中的無因債務(wù)概念的形成過程，以及票據(jù)無因性原則從無因債務(wù)范疇中獨(dú)立出來的過程。他認(rèn)為是Gneist、Liebe和Unger最早創(chuàng)立了這一概念的雛形。隨

4、著世界上最早的票據(jù)法--1848年德國票據(jù)條例的頒行，幾乎所有的德國法院均認(rèn)識到票據(jù)"結(jié)算"是一種特殊的法律行為，應(yīng)當(dāng)與債務(wù)原因相分離。在這種背景下，當(dāng)時的德國學(xué)者巴爾(Bahr)在其著作《關(guān)于以承認(rèn)作為債務(wù)負(fù)擔(dān)的原因》中，在對傳統(tǒng)的否定無因性思想的"否定主義"表示質(zhì)疑的同時，全面闡述了他關(guān)于無因債權(quán)契約及票據(jù)行為無因性的思想，將票據(jù)無因性原則發(fā)展成為私法的一項基本理論，并逐步為世界各國的票據(jù)立法、學(xué)說及實(shí)務(wù)所公認(rèn)。薩維尼和巴爾生活在19世紀(jì)中葉，正處于自由資本主義競爭時期，市場經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，信用經(jīng)濟(jì)始見成長卻未臻成熟。他

5、們之所以能夠極具超前意識地抽象出法律行為無因性原則，是與當(dāng)時市場競爭迫切要求促進(jìn)信用經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會背景分不開的，其宗旨是既要在物權(quán)契約中保護(hù)"所有權(quán)之移轉(zhuǎn)的意思的合致"，又要在債權(quán)行為下使債權(quán)人的權(quán)利順利實(shí)現(xiàn)。票據(jù)行為作為具有顯現(xiàn)信用經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平功能的"個別的法律行為"，更被賦予了無因性。因?yàn)?匯票自開始出現(xiàn)之日起，就是融資的一種手段。除即期匯票外，它實(shí)際上是一種信貸工具，由銀行或金融機(jī)構(gòu)作為受票人、付款人、背書人或持票人對匯票進(jìn)行議付、貼現(xiàn)、托收或承付。銀行家們對于導(dǎo)致產(chǎn)生匯票的交易并不感興趣。對購買羊毛、木材或無核小葡

6、萄干而開出的匯票是否有對價關(guān)系，這對他們來說是無關(guān)緊要的。對于處理票據(jù)的金融界人士來說，匯票究竟由賣方開出，還是由買方的擔(dān)保人開出，同樣也是無關(guān)緊要的。票據(jù)交易的典型特征是：它作為一種純粹的金融交易，完全脫離了交易的最終目的，按它自己的是非曲直做出判斷。對于銀行家來說，重要的事是考慮票據(jù)的形式是否得當(dāng)。匯票票面必須有效，不應(yīng)過期，并不得以不承兌或不付款為由而拒付。"[3](P65)因此，"所謂票據(jù)行為的無因性，并不是說票據(jù)行為之所以發(fā)生，其本身不存在原因關(guān)系，而是說，是基于現(xiàn)實(shí)的需要，在法律上將二者予以分離，從而形成票據(jù)行

7、為的無因性特征。換言之，票據(jù)行為的無因性，乃是基于社會經(jīng)濟(jì)生活對票據(jù)所提出的要求，而由法律即票據(jù)法所特別賦予的。而并非票據(jù)行為所固有的。"[4](P60)也就是說，票據(jù)行為的無因性，并不是票據(jù)行為自身法律邏輯的必然產(chǎn)物，是法律為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)生活的需要而特別創(chuàng)設(shè)的，是立法技術(shù)的處理結(jié)果。所以，無論是從票據(jù)行為的對外效力闡釋無因性的概念與原則，還是從票據(jù)行為的自身內(nèi)容--內(nèi)部的抗辯機(jī)制闡釋無因性概念及原則，都離不開無因性理論的創(chuàng)立宗旨。(二)票據(jù)無因性的基本涵義德國票據(jù)法理論從分析票據(jù)關(guān)系與原因關(guān)系之間關(guān)系的角度出發(fā)，認(rèn)為票據(jù)行為

8、無因性，是指票據(jù)上的權(quán)利并不依賴作為票據(jù)關(guān)系之基礎(chǔ)關(guān)系的原因關(guān)系，原因關(guān)系即使無效或被撤銷，對票據(jù)上的權(quán)利也不產(chǎn)生任何影響。英美法系的票據(jù)法理論注重票據(jù)的流通作用，且強(qiáng)調(diào)"對價"和"正當(dāng)持有人或善意持有人"概念，所以，一般都是結(jié)合票據(jù)流通、支付對價及善意取得三個方面，對票據(jù)無因性的內(nèi)涵進(jìn)行解釋。英國學(xué)者