深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則

《深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。

1、深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則第一章總則1.1為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）席位與交易單元的管理，維護(hù)證券市場秩序，保障證券交易安全，根據(jù)本所《交易規(guī)則》、《會員管理規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。1.2本所席位與交易單元的管理，適用本細(xì)則；本細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。第二章席位第一節(jié)一般規(guī)定2.1.1會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。2.1.2會員取得席位后，享有下列權(quán)利：（一）進(jìn)入本所參與證券交易；（二）每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)；（三）每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)；（四）每個席位每年自動享

2、有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)；（五）本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。2.1.3會員不得共有席位。2.1.4會員取得的席位可向其他會員轉(zhuǎn)讓，但不得退回本所。2.1.5未經(jīng)本所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。第二節(jié)席位購買62.2.1會員向本所購買席位，應(yīng)當(dāng)提出申請。本所自受理之日起五個工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。2.2.2會員向本所購買一個席位的費用為人民幣60萬元。第三節(jié)席位轉(zhuǎn)讓2.3.1席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓。2.3.2會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)

3、讓。2.3.3會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向本所提出申請。本所自受理之日起五個工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。2.3.4對存在欠費或不履行本所規(guī)定義務(wù)的會員，本所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。第三章交易單元第一節(jié)一般規(guī)定3.1.1會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向本所申請設(shè)立一個或一個以上的交易單元。會員通過其在本所設(shè)立的交易單元參與證券交易，接受本所交易服務(wù)和管理。3.1.2會員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行，但本所另有規(guī)定的除外。3.1.3本所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交

4、易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：（一）一類或多類證券品種、或特定證券品種的交易；6（二）大宗交易；（三）協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（四）ETF、LOF及非上市開放式基金等的申購與贖回；（五）融資融券交易；（六）特定證券的主交易商報價；（七）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。3.1.4本所可根據(jù)會員的風(fēng)險承受程度、技術(shù)系統(tǒng)、內(nèi)部控制及遵守本所規(guī)則的情況等，調(diào)整或取消相關(guān)交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。3.1.5本所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供下列使用本所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：（一）申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令；（二）獲取實時及盤后交易回報；（三）獲取證券交易即時

5、行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告；（四）配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問本所交易系統(tǒng)；（五）獲取本所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。3.1.6會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與本所交易系統(tǒng)連接。會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報。3.1.7會員可向本所申請一個或一個以上的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到一個或一個以上的網(wǎng)關(guān)上。一個標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆，本所可根據(jù)市場需要進(jìn)行調(diào)整。3.1.86經(jīng)本所同意，會員可將其設(shè)立的交

6、易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。第二節(jié)設(shè)立、變更與注銷3.2.1會員可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向本所申請設(shè)立交易單元。本所自受理之日起五個工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。3.2.2會員購買標(biāo)準(zhǔn)流速或設(shè)立網(wǎng)關(guān)，應(yīng)當(dāng)向本所提出申請。本所自受理之日起二個工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。3.2.3本所對會員按本細(xì)則第3.2.1條和第3.2.2條所提交的申請審核同意的，核定相應(yīng)的會員交易單元編碼及所涉業(yè)務(wù)類型、標(biāo)準(zhǔn)流速數(shù)量與網(wǎng)關(guān)編碼等。3.2.4會員可向本所申請變更其交易單元業(yè)務(wù)類型、交易權(quán)限與標(biāo)準(zhǔn)

7、流速數(shù)量或網(wǎng)關(guān)編碼等。本所自受理之日起三個工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。3.2.5會員可向本所申請注銷其交易單元、標(biāo)準(zhǔn)流速或網(wǎng)關(guān)。本所自受理之日起三個工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。3.2.6會員在辦理網(wǎng)關(guān)注銷手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)同時辦理使用該網(wǎng)關(guān)的交易單元的變更或注銷手續(xù)。會員在辦理全部交易單元注銷手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)同時辦理網(wǎng)關(guān)的注銷手續(xù)。3.2.7因發(fā)生重組、合并、破產(chǎn)與清算等情況涉及交易單元或者網(wǎng)關(guān)變動的，會員應(yīng)當(dāng)及時申請辦理交易單元或者網(wǎng)關(guān)的變更或注銷手續(xù)。6第三節(jié)收費3.3.1會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，

8、應(yīng)當(dāng)向本所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。3.3.2會員申請使用的交易單元數(shù)不超過其持有的席位數(shù)時，不需交納交易單元使用費；申請使用的交易單元數(shù)超過其持有的席位數(shù)時，每超出一個按每年3萬元交納交易