論民事訴訟程序參與原則

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1、論民事訴訟程序參與原則本文主要從現(xiàn)代民事訴訟正當(dāng)程序保障原理的角度，運(yùn)用比較分析方法，闡釋程序參與原則的主要內(nèi)涵和根據(jù)，然后分析程序參與原則適用的主體范圍和程序范圍，并揭示程序參與原則在爭(zhēng)訟程序、非訟程序和執(zhí)行程序及裁定程序中的相同體現(xiàn)與相異要求，最后討論違反程序參與原則的程序后果和糾正程序或救濟(jì)程序。一、民事訴訟程序參與原則的內(nèi)涵和意義（一）程序參與原則的內(nèi)涵程序參與原則，在英美法中被稱為“獲得聽(tīng)審機(jī)會(huì)”原則(opportunitytobeheard)。[1]人們通常將“程序參與”作為自然公平的第二

2、個(gè)原則，主要內(nèi)容是：“必須給予訴訟當(dāng)事人各方充分的機(jī)會(huì)來(lái)陳述本方的理由。這意味著必須將訴訟程序告知他們，并及時(shí)通知其任何可能受到的指控，以使當(dāng)事人能夠準(zhǔn)備答辯。此外，還應(yīng)允許當(dāng)事人以適當(dāng)?shù)姆绞綄⒋疝q提交給法官?！盵2]程序參與原則，從權(quán)利的角度來(lái)說(shuō)，是當(dāng)事人及相關(guān)第三人所享有的“程序參與權(quán)”；從職責(zé)的角度來(lái)說(shuō)，則要求法院保障當(dāng)事人及相關(guān)第三人的程序參與權(quán)，禁止“突襲裁判”。訴訟當(dāng)事人及相關(guān)第三人的程序參與權(quán)屬于古典的程序基本權(quán)，被稱為“訴訟程序的大憲章”，大體上包括“訴訟知情權(quán)”和“訴訟聽(tīng)審權(quán)”。訴訟

3、知情權(quán)，或稱“獲得程序通知權(quán)”、“程序通知權(quán)”，屬于公民“知情權(quán)”(therighttoknow)的范疇。其主要內(nèi)容是：訴訟當(dāng)事人及相關(guān)第三人有權(quán)充分及時(shí)了解與己相關(guān)的訴訟程序的進(jìn)行情況；法院必須平等、及時(shí)地告知受到訴訟結(jié)果影響的當(dāng)事人及相關(guān)第三人，使其能夠充分及時(shí)地了解訴訟程序的進(jìn)行情況，以便其能夠充分及時(shí)地參加訴訟，行使訴訟聽(tīng)審權(quán)或者適時(shí)適式做出訴訟行為。法院的告知包括：(1)事前告知，即法院在作出裁判前所為的告知，比如送達(dá)開(kāi)庭通知、告知訴訟權(quán)利義務(wù)等；(2)事后告知，即法院在作出裁判后告知裁判的

4、內(nèi)容；(3)救濟(jì)告知，即法院應(yīng)當(dāng)在裁判中載明救濟(jì)途徑（比如復(fù)議、上訴等）。保障訴訟知情權(quán)的制度主要有通知、送達(dá)和公告制度。訴訟聽(tīng)審權(quán)（或稱“聽(tīng)審請(qǐng)求權(quán)”），其主要內(nèi)容是：在訴訟中，受到訴訟結(jié)果影響的當(dāng)事人及相關(guān)第三人有權(quán)提出程序請(qǐng)求或程序異議、主張事實(shí)和提供證據(jù)，即便是法院依職權(quán)收集的事實(shí)和證據(jù)，（對(duì)方）當(dāng)事人及相關(guān)第三人均有權(quán)充分表達(dá)意見(jiàn)。訴訟聽(tīng)審權(quán)主要包括程序請(qǐng)求權(quán)或程序異議權(quán)、[3]事實(shí)主張權(quán)、證明權(quán)（舉證權(quán)和質(zhì)證權(quán)）、[4]辯論權(quán)[5]等。在程序方面，與訴權(quán)不同，訴訟聽(tīng)審權(quán)是當(dāng)事人等在訴訟過(guò)程

5、中享有的對(duì)程序事項(xiàng)和實(shí)體事項(xiàng)的獲得聽(tīng)審或表達(dá)意見(jiàn)的權(quán)利，而訴權(quán)則是當(dāng)事人所享有的請(qǐng)求開(kāi)始訴訟程序的權(quán)利。至于當(dāng)事人及相關(guān)第三人“使用母語(yǔ)進(jìn)行訴訟的權(quán)利”，則是與訴訟聽(tīng)審權(quán)密切相關(guān)的基本權(quán)。[6]至于“獲得律師幫助權(quán)”、[7]“獲得司法救助權(quán)”[8]等，屬于幫助當(dāng)事人行使訴權(quán)、訴訟聽(tīng)審權(quán)的權(quán)利，也應(yīng)屬于當(dāng)事人的憲法基本權(quán)的范疇。（二）程序參與原則的意義程序參與原則屬于程序公正和正當(dāng)程序的范疇。國(guó)際社會(huì)普遍認(rèn)為，為使法院裁判具有正當(dāng)性，必須對(duì)訴訟當(dāng)事人等作出有效的程序告知。訴訟聽(tīng)審原則或訴訟聽(tīng)審權(quán)集中體現(xiàn)

6、在《世界人權(quán)宣言》第10條、《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》第14條第1款、《歐洲人權(quán)公約》第6條第1款、《非洲人權(quán)公約》第7條第1款等之中。德國(guó)、西班牙、瑞士和美國(guó)等國(guó)主張，程序參與權(quán)是一項(xiàng)憲法上的權(quán)利。比如，《德國(guó)聯(lián)邦憲法》第103條第1款規(guī)定：“每個(gè)人都可以要求在法庭上進(jìn)行法定聽(tīng)審。”德國(guó)聯(lián)邦憲法法院判例以當(dāng)事人享有訴訟聽(tīng)審權(quán)為依據(jù)，確定受訴法院應(yīng)當(dāng)承擔(dān)通知義務(wù)，受訴法院應(yīng)當(dāng)將訴訟系屬事實(shí)通知本案當(dāng)事人。西班牙從當(dāng)事人享有接受法院有效保護(hù)的權(quán)利中引申出了程序參與權(quán)，其憲法法院根據(jù)訴訟防御原則推定當(dāng)

7、事人享有接受程序通知的權(quán)利。瑞士則從其憲法第24條第1款（法律面前一律平等）中引申出當(dāng)事人雙方的聽(tīng)審權(quán)。在美國(guó)，訴訟聽(tīng)審權(quán)則來(lái)自于憲法的正當(dāng)程序條款。在美國(guó)，當(dāng)事人享有訴訟知情權(quán)和訴訟聽(tīng)審權(quán)來(lái)自于憲法的正當(dāng)程序條款。[9]美國(guó)聯(lián)邦最高法院認(rèn)為，應(yīng)將缺少程序通知和剝奪訴訟聽(tīng)審權(quán)作為侵害當(dāng)事人接受正當(dāng)程序?qū)徟袡?quán)的情形。當(dāng)事人和相關(guān)第三人獲得正當(dāng)程序保障屬于“程序性人權(quán)”或者“程序基本權(quán)”的范疇。在民事訴訟中，維護(hù)當(dāng)事人的程序性人權(quán)包括程序參與權(quán)，打造出“過(guò)程精品”，體現(xiàn)了民事訴訟程序及過(guò)程的獨(dú)立價(jià)值。滿足

8、此等要求和價(jià)值的訴訟程序及過(guò)程，才具有正當(dāng)性。在現(xiàn)代法治社會(huì)，只有經(jīng)過(guò)正當(dāng)法律程序才能剝奪國(guó)民的自由權(quán)、人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，所以訴訟是現(xiàn)代法治社會(huì)不可或缺的極其重要的領(lǐng)域。平等和充分維護(hù)訴訟領(lǐng)域中當(dāng)事人的人格尊嚴(yán)和程序基本權(quán)（包括程序參與權(quán)），則是民事訴訟（法）的獨(dú)立品質(zhì)或獨(dú)立價(jià)值。在正當(dāng)程序充分保障下，當(dāng)事人平等和充分地陳述主張、提出證據(jù)和進(jìn)行辯論，能夠最大限度地再現(xiàn)案件真實(shí)，能夠促使法院裁判具有正當(dāng)性，即使當(dāng)事人因?yàn)樽约旱脑驔](méi)有說(shuō)服法官而導(dǎo)致敗訴的，往