上市診斷報(bào)告基本格式

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1、上市診斷報(bào)告基本格式中國中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟企業(yè)上市診斷報(bào)告基本格式與內(nèi)容基本格式要求：1、頁眉及頁腳格式：頁眉：XXX有限公司（靠左）上市診斷報(bào)告（靠右）頁腳：中國中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟（靠左）聯(lián)系電話：XXXXXXXX（靠右）頁碼：每頁下端居中2、字體要求：大標(biāo)題：宋體、黑體三號(hào)；正文部分：宋體、小四號(hào)，標(biāo)題為黑體；第一部分封面參考封面式樣如下：XXX有限公司上市診斷報(bào)告中國中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟報(bào)告編制人：XXX公司上市診斷項(xiàng)目組時(shí)間：20XX年XX月XX日本報(bào)告僅用于XXX公司上市決策參考，未經(jīng)XXX公司書面授權(quán)或允許，任何單位及個(gè)人不得將本報(bào)告

2、內(nèi)容向任何第三方提供或引用于其他文件和資料。-13-中國中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟上市診斷報(bào)告基本格式第二部分目錄第三部分序言參考模板：XXX有限公司董事會(huì)：我們接受XXX有限公司（以下簡稱“XXX公司”或“貴司”）委托于XX年月日至XX年月日對貴司進(jìn)行上市診斷。本次上市診斷的目的是為判斷貴司是否具備上市條件提供參考依據(jù)，診斷分析的內(nèi)容范圍包括貴司股權(quán)構(gòu)成及其歷史演變、產(chǎn)供銷業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況、產(chǎn)品市場情況以及人力資源等。該診斷分析的依據(jù)是貴公司提供的財(cái)務(wù)資料及其他相關(guān)資料，這些資料的真實(shí)性由貴司負(fù)責(zé)，我們的責(zé)任是對這些資料進(jìn)行價(jià)值分析和發(fā)表上市診斷意見。

3、我們的價(jià)值分析與診斷標(biāo)準(zhǔn)是《公司法》、《證券法》、《中國注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則》、中國證監(jiān)會(huì)上市管理暫行辦法等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。在診斷和價(jià)值分析過程中，我們結(jié)合貴司的實(shí)際情況，審閱了貴司提供的財(cái)務(wù)資料和其他相關(guān)資料，現(xiàn)場考察了貴司生產(chǎn)車間、存貨倉庫等現(xiàn)場運(yùn)營情況，與貴司高管人員、重要技術(shù)人員進(jìn)行詢證調(diào)查和討論，同時(shí)我們搜集和查閱了貴司行業(yè)信息資訊以及同行業(yè)競爭對手的相關(guān)信息?，F(xiàn)將我們價(jià)值分析的情況及上市診斷初步結(jié)果整理匯報(bào)如下：第四部分正文一、公司基本情況診斷（一）公司概況1、公司簡介2、基本工商登記信息3、現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)股東名稱認(rèn)繳出資額實(shí)際出資額股權(quán)

4、比例出資方式備注股東A股東B股東C......合計(jì)（二）公司歷史沿革：-13-中國中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟上市診斷報(bào)告基本格式1、公司設(shè)立2、歷次股權(quán)變更情況3、其他工商信息歷次變更登記情況（三）人力資源情況1、員工結(jié)構(gòu)一覽表參考格式如下：XXX有限公司員工結(jié)構(gòu)一覽表崗位結(jié)構(gòu)崗位高管人員其他管理人員一線員工員工總?cè)藬?shù)人數(shù)占比（%）年齡結(jié)構(gòu)年齡段30歲以下30—45歲45歲以上平均年齡人數(shù)占比（%）文化結(jié)構(gòu)文化階層中專（含高中）及以下大專本科碩士及以上人數(shù)（%）占比職稱結(jié)構(gòu)職稱類別無職稱初級(jí)中級(jí)高級(jí)人數(shù)占比（%）2、公司管理團(tuán)隊(duì)情況（1）管理團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)一覽表

5、XXX有限公司管理團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)一覽表年齡結(jié)構(gòu)年齡段30歲以下30—45歲45歲以上總?cè)藬?shù)人數(shù)占比（%）文化結(jié)構(gòu)文化階層中專（含高中）及以下大專本科碩士及以上人數(shù)占比（%）職稱結(jié)構(gòu)職稱類別無職稱初級(jí)中級(jí)高級(jí)人數(shù)占比（%）高管團(tuán)隊(duì)變化情況高管總?cè)藬?shù)2011年離職人數(shù)2010年離職人數(shù)2009年離職人數(shù)近三年新進(jìn)人數(shù)-13-中國中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟上市診斷報(bào)告基本格式（2）主要高管人員簡介（包括姓名、性別、年齡、籍貫、學(xué)歷、專業(yè)及主要經(jīng)歷和業(yè)務(wù)專長等）3、公司人力資源建設(shè)及社保福利情況（1）人力資源管理概況（2）貫徹實(shí)施《勞動(dòng)法》及《社會(huì)保障法》情況員工總?cè)藬?shù)

6、簽署勞動(dòng)合同情況已辦理社保情況已辦理住房公積金情況已簽署人數(shù)未簽署人數(shù)已辦理人數(shù)未辦理人數(shù)已辦理人數(shù)未辦理人數(shù)比例（%）備注：（1）未辦理社保原因：（2）未辦理住房公積金原因：（3）目前繳交社保種類及標(biāo)準(zhǔn)：（4）目前繳交住房公積金標(biāo)準(zhǔn)：（四）主體公司下屬單位及股東關(guān)聯(lián)單位情況1、分公司基本情況（按目前工商登記信息）2、控股子公司基本情況（按目前工商登記信息）3、股東關(guān)聯(lián)公司基本情況（按目前工商登記信息）4、主體公司及關(guān)聯(lián)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖5、關(guān)聯(lián)交易情況6、同業(yè)競爭情況（五）員工持股情況說明（六）公司基本情況診斷分析：主要分析診斷上市主體股權(quán)是否清晰、、

7、二、產(chǎn)品與技術(shù)（一）行業(yè)情況及競爭狀況1、行業(yè)發(fā)展簡況（發(fā)展歷程及發(fā)展前景）2、公司在行業(yè)中的地位（二）競爭對手情況-13-中國中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟上市診斷報(bào)告基本格式1、公司主要產(chǎn)品或服務(wù)2、主要競爭對手（行業(yè)前3名）3、公司與主要競爭對手優(yōu)劣勢比較（三）公司各業(yè)務(wù)流程1、主要產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)工藝流程2、供、產(chǎn)、銷模式及基本業(yè)務(wù)流程（四）產(chǎn)品銷售情況1、近三年一期（或兩年一期、或一年一期、或今年累計(jì)）主營業(yè)務(wù)收入構(gòu)成情況（按產(chǎn)品類別細(xì)分）2、近三年公司主要客戶（前十名）變化情況3、近三年公司主要供應(yīng)商（前十名）變化情況（五）技術(shù)與研發(fā)情況1、產(chǎn)品及技術(shù)

8、研發(fā)概況2、研發(fā)團(tuán)隊(duì)簡介3、主要研發(fā)成果三、公司治理與組織架構(gòu)（一）公司治理情況1、股東會(huì)的設(shè)立及職責(zé)權(quán)限（