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《福建轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)監(jiān)察員.doc》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。
1、福建轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)監(jiān)察員資質(zhì)測試考試大綱（2017年版）一、期貨交易管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第627號，2012年10月24日）3二、期貨公司監(jiān)督管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第110號，2014年10月29日）5三、期貨從業(yè)人員管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第48號，2007年7月4日）13四、證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法（證監(jiān)會令第68號，2010年9月1日）15五、證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法（證監(jiān)會令〔第106號〕，2014年9月5日）17六、證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（第130號令，2016年12月12日）18七、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定（證
2、監(jiān)會2016年第13號公告，2016年7月14日）33八、證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法（證監(jiān)會公告〔2012〕46號，2012年12月24日）39九、《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部分類監(jiān)管辦法（2016年修訂）》（閩證監(jiān)期貨字〔2016〕207號，2016年8月1日）49十、福建轄區(qū)期貨營業(yè)部合規(guī)監(jiān)察員工作指引（2014年修訂）（閩證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2014〕108號，2014年11月101日）52十一、關(guān)于加強(qiáng)轄區(qū)期貨居間人管理有關(guān)事項(xiàng)的通知（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕40號，2011年8月2日）57十二、關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕34號，2011年7月25日）5
3、9十三、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)計(jì)算機(jī)設(shè)備管理的通知（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕57號，2011年11月2日）59十四、期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（試行）（中國期貨業(yè)協(xié)會，2008年4月30日）61十五、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）（中國期貨業(yè)協(xié)會2008年4月30日）63十六、期貨投資者教育工作指引（中國期貨業(yè)協(xié)會，2008年12月15日）70十七、期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則（中國期貨業(yè)協(xié)會，2015年4月7日）74一、期貨交易管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第627號，2012年10月24日）1.了解期貨交易界定及其基本原則；第三條 從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和
4、操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。2.掌握期貨交易基本規(guī)則；第二十五條 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易?！ ∑谪浌静坏孟蚩蛻糇鳙@利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 第二十六條 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易： ?。ㄒ唬﹪覚C(jī)關(guān)和事業(yè)單位； ?。ǘ﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員； ?。ㄈ┳C券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料
5、的單位和個(gè)人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。第二十七條 客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令?！ 〉诙艞l 期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用?！ ∑谪浌鞠蚩蛻羰杖〉谋ＷC金，屬于客戶所有
6、，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用： ?。ㄒ唬┮罁?jù)客戶的要求支付可用資金； ?。ǘ榭蛻艚淮姹ＷC金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款； ?。ㄈ﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。第三十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。第四十條 任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。第四十一條 任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。二、期貨公司監(jiān)督管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第110號，2014年10月29日）1.掌握期貨公司對營業(yè)部“四統(tǒng)一”要求；第四十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)
7、構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算。2.掌握期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則；第四十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)
