陜西轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)

陜西轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)

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1、陜西轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可事項辦事指南陜西證監(jiān)局2016年6月115目錄§1證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)3§1.1行政許可事項名稱3§1.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定3§1.3關(guān)于條件的規(guī)定4§1.4關(guān)于期限的規(guī)定4§1.5申請材料目錄4§1.6后續(xù)要求5§1.7申請材料示范文本6§2非上市證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)重大調(diào)整,減少注冊資本12§2.1行政許可事項名稱12§2.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定12§2.3關(guān)于條件的規(guī)定12§2.4關(guān)于期限的規(guī)定16§2.5申請材料目錄16§2.6申請材料示范文本18§3非上市證券公司變更持有5%以上股

2、權(quán)的股東、實際控制人24§3.1行政許可事項名稱24§3.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定24§3.3關(guān)于條件的規(guī)定25§3.4關(guān)于期限的規(guī)定28§3.5申請材料目錄29§3.6申請材料示范文本30§4證券公司增加或者減少證券經(jīng)紀,證券投資咨詢,與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問,證券自營,證券資產(chǎn)管理,證券承銷業(yè)務(wù)35§4.1行政許可事項名稱35§4.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定35§4.3關(guān)于條件的規(guī)定37§4.4關(guān)于期限的規(guī)定37§4.5申請材料目錄37§4.6申請材料示范文本39§5證券公司變更章程重要條款44115§5.1行政許可事項名稱44§5.

3、2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定44§5.3關(guān)于條件的規(guī)定44§5.4關(guān)于期限的規(guī)定45§5.5申請材料目錄45§5.6申請材料示范文本46§6證券公司董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格47§6.1行政許可事項名稱47§6.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定47§6.3關(guān)于條件的規(guī)定49§6.4關(guān)于期限的規(guī)定52§6.5申請材料目錄53§6.6后續(xù)要求53§6.7申請材料示范文本54§7基金銷售業(yè)務(wù)資格審核103§7.1行政許可事項名稱103§7.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定103§7.3關(guān)于條件的規(guī)定104§7.4關(guān)于期限的規(guī)定109§7.5申請材料目錄110§8期貨公司變更持有

4、5%以上股權(quán)股東審批(部分情形)111§8.1行政許可事項名稱111§8.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定111§8.3關(guān)于條件的規(guī)定111§8.4關(guān)于期限的規(guī)定113§8.5申請材料目錄113§9期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可114§9.1行政許可事項名稱114§9.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定114§9.3關(guān)于條件的規(guī)定114§9.4關(guān)于期限的規(guī)定115§9.5申請材料目錄115115§1證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)§1.1行政許可事項名稱證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)審批§1.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定《證券法》第129條:證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu),變更業(yè)務(wù)范

5、圍,增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整,減少注冊資本,變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準?!蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第13條:證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整,減少注冊資本,變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款,合并、分立,設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu),在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準?!緱l第一款所稱證券公司分

6、支機構(gòu),是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。《證券公司監(jiān)督管理條例》第17條:公司登記機關(guān)應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件,辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后,應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)

7、、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的,應(yīng)當在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告,并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第3條:證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu),應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)授權(quán)的證券公司住所地證監(jiān)局或者分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局批準。115§1.3關(guān)于條件的規(guī)定《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第5條:證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu),應(yīng)當具備下列條件:(一)治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機構(gòu)的風險;(二)最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)

8、定,增加分支機構(gòu)后,風險控制指標仍然符合規(guī)定;(三)最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰,最近1年未被采取重大監(jiān)管措施,無因與分支機構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形;(四)信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運

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