陜西轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

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1、陜西轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)辦事指南陜西證監(jiān)局2016年6月115目錄§1證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)3§1.1行政許可事項(xiàng)名稱3§1.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定3§1.3關(guān)于條件的規(guī)定4§1.4關(guān)于期限的規(guī)定4§1.5申請材料目錄4§1.6后續(xù)要求5§1.7申請材料示范文本6§2非上市證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)重大調(diào)整，減少注冊資本12§2.1行政許可事項(xiàng)名稱12§2.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定12§2.3關(guān)于條件的規(guī)定12§2.4關(guān)于期限的規(guī)定16§2.5申請材料目錄16§2.6申請材料示范文本18§3非上市證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、

2、實(shí)際控制人24§3.1行政許可事項(xiàng)名稱24§3.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定24§3.3關(guān)于條件的規(guī)定25§3.4關(guān)于期限的規(guī)定28§3.5申請材料目錄29§3.6申請材料示范文本30§4證券公司增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券自營，證券資產(chǎn)管理，證券承銷業(yè)務(wù)35§4.1行政許可事項(xiàng)名稱35§4.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定35§4.3關(guān)于條件的規(guī)定37§4.4關(guān)于期限的規(guī)定37§4.5申請材料目錄37§4.6申請材料示范文本39§5證券公司變更章程重要條款44115§5.1行政許可事項(xiàng)名稱44§5.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定44

3、§5.3關(guān)于條件的規(guī)定44§5.4關(guān)于期限的規(guī)定45§5.5申請材料目錄45§5.6申請材料示范文本46§6證券公司董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格47§6.1行政許可事項(xiàng)名稱47§6.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定47§6.3關(guān)于條件的規(guī)定49§6.4關(guān)于期限的規(guī)定52§6.5申請材料目錄53§6.6后續(xù)要求53§6.7申請材料示范文本54§7基金銷售業(yè)務(wù)資格審核103§7.1行政許可事項(xiàng)名稱103§7.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定103§7.3關(guān)于條件的規(guī)定104§7.4關(guān)于期限的規(guī)定109§7.5申請材料目錄110§8期貨公司變更持有5%以上股權(quán)股東審批（部分情形

4、）111§8.1行政許可事項(xiàng)名稱111§8.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定111§8.3關(guān)于條件的規(guī)定111§8.4關(guān)于期限的規(guī)定113§8.5申請材料目錄113§9期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可114§9.1行政許可事項(xiàng)名稱114§9.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定114§9.3關(guān)于條件的規(guī)定114§9.4關(guān)于期限的規(guī)定115§9.5申請材料目錄115115§1證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)§1.1行政許可事項(xiàng)名稱證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)審批§1.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定《證券法》第129條：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍,增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，

5、減少注冊資本,變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條：證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！緱l第一款所稱證券公司分支機(jī)構(gòu)，是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司、證券營業(yè)部等

6、證券公司下屬的非法人單位。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第17條：公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理

7、機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷?！蹲C券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第3條：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）授權(quán)的證券公司住所地證監(jiān)局或者分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局批準(zhǔn)。115§1.3關(guān)于條件的規(guī)定《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第5條：證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)；（二）最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機(jī)構(gòu)后，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定；（三）最近2年未因重大違

8、法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動(dòng)涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形；（四）信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)