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1、龍光基業(yè)集團有限公司2016年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券受托管理事務報告（2016年度）債券受托管理人二零一七年六月龍光基業(yè)集團有限公司受托管理事務報告重要聲明招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）編制本報告的內(nèi)容及信息均來源于發(fā)行人對外公布的《龍光基業(yè)集團有限公司2016年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券2016年年度報告》（以下簡稱“2016年年度報告”）等相關(guān)公開信息披露文件以及第三方中介機構(gòu)出具的專業(yè)意見。招商證券對報告中所包含的相關(guān)引述內(nèi)容和信息未進行獨立驗證，也不就該等引述內(nèi)
2、容和信息的真實性、準確性和完整性作出任何保證或承擔任何責任。本報告不構(gòu)成對投資者進行或不進行某項行為的推薦意見，投資者應對相關(guān)事宜作出獨立判斷，而不應將本報告中的任何內(nèi)容據(jù)以作為招商證券所作的承諾或聲明。在任何情況下，投資者依據(jù)本報告所進行的任何作為或不作為，招商證券不承擔任何責任。1龍光基業(yè)集團有限公司受托管理事務報告目錄第一章本次債券概況及受托管理人履行職責情況..............................3第二章發(fā)行人2016年度經(jīng)營和財務狀況................
3、............................5第三章發(fā)行人募集資金使用情況........................................................14第四章債券持有人會議召開的情況....................................................18第五章本次債券本息償付情況............................................................18第六章本期
4、債券跟蹤評級情況............................................................18第七章發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員變動情況........................19第八章其它事項....................................................................................202龍光基業(yè)集團有限公司受托管理事務報告第一章本次債券概況及受托管理人履行職責情
5、況一、本次債券概況本次債券于2015年12月11日經(jīng)中國證件監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2015]2910號”文核準，規(guī)模為不超過25億元。本次債券采用分期發(fā)行的方式，第一期發(fā)行總規(guī)模為12億元，第二期發(fā)行總規(guī)模為13億元。（一）龍光基業(yè)集團有限公司2016年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券（第一期）1、債券名稱：龍光基業(yè)集團有限公司2016年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券（第一期）。2、債券簡稱：16龍基01。3、債券代碼：112321。4、發(fā)行日：2016年1月20日。5、到期日：本期債券的到期
6、日為2021年1月20日。若債券持有人行使回售選擇權(quán)，則回售部分債券的到期日為2019年1月20日。如遇法定節(jié)假日和/或休息日，則順延至其后的第1個工作日，順延期間付息款項不另計息。6、債券余額：12億元。7、發(fā)行利率：5.50%。8、還本付息方式：本期債券按年付息，利息每年支付一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。本期債券于每年的付息日向投資者支付的利息金額為投資者截至利息登記日收市時所持有的本期債券票面總額與對應的票面利率的乘積，于兌付日向投資者支付的本息金額為投資者截至兌付
7、登記日收市時所持有的本期債券最后一期利息及所持有的債券票面總額的本金。9、上市的交易場所：深圳證券交易所。10、投資者適當性安排：本期債券上市后將被實施投資者適當性管理，僅限合格投資者參與交易，公眾投資者認購或買入的交易行為無效。11、報告期內(nèi)公司債券的付息兌付情況：公司已于2017年1月20日履行本期債券第一次付息。3龍光基業(yè)集團有限公司受托管理事務報告12、報告期內(nèi)投資者選擇權(quán)條款的執(zhí)行情況：本期債券尚未至投資者選擇權(quán)行使日。（二）龍光基業(yè)集團有限公司2016年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券
8、（第二期）1、債券名稱：龍光基業(yè)集團有限公司2016年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券（第二期）。2、債券簡稱：16龍基02。3、債券代碼：112391。4、發(fā)行日：2016年5月19日。5、到期日：本期債券的到期日為2021年5月19日。若債券持有人行使回售選擇權(quán)，則回售部分債券的到期日為2019年5月19日。如遇法定節(jié)假日和/或休息日，則順延至其后的第1個工作日，順延期間付息款項不另計息。6、債券余額：13億元。7、發(fā)行利率：5.98%。8、還本付息方式：本期債券按年付息，利息每年支付一次，到
