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1、合格境外機(jī)構(gòu)投資者額度管理操作指引一、關(guān)于投資額度對(duì)QFII投資額度實(shí)行相對(duì)統(tǒng)一管理，放寬產(chǎn)品之間額度調(diào)劑。QFII額度分為開放式基金額度、其他產(chǎn)品或資金額度。QFII機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向外匯局提出上述兩類額度的申請(qǐng)。開放式基金額度可在多只開放式基金產(chǎn)品之間共享。開放式基金額度與其他產(chǎn)品或資金額度相互調(diào)劑的，QFII機(jī)構(gòu)應(yīng)通過托管行向國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）提交《QFII投資額度調(diào)劑備案表》（見附1），經(jīng)外匯局確認(rèn)同意后可調(diào)劑使用額度。二、關(guān)于投資本金匯入QFII機(jī)構(gòu)需延期匯入投資本金的，應(yīng)在本金匯入期滿前10
2、個(gè)工作日，通過托管行向外匯局提交《QFII延期匯入投資本金備案表》（見附2），經(jīng)外匯局確認(rèn)同意后可延期一次、最長6個(gè)月。三、關(guān)于本金匯出QFII其他產(chǎn)品或資金需匯出本金的，應(yīng)通過托管行向外匯局提交《QFII其他產(chǎn)品或資金本金匯出備案表》（見附3），經(jīng)外匯局確認(rèn)同意后，由托管行審核辦理匯出。四、完善登記9托管行應(yīng)及時(shí)向外匯局報(bào)送《QFII產(chǎn)品信息登記備案表》（見附4）。外匯局將根據(jù)QFII產(chǎn)品備案信息，在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)為QFII機(jī)構(gòu)辦理產(chǎn)品信息（含變更）登記。五、其他事項(xiàng)已取得投資額度的QFII機(jī)構(gòu)，應(yīng)在本指引發(fā)布后1個(gè)
3、月內(nèi)，對(duì)已取得的投資額度進(jìn)行梳理，按照開放式基金額度、其他產(chǎn)品或資金額度進(jìn)行分類，填寫《QFII已獲批額度分類備案表》（附相關(guān)額度批復(fù)等證明性文件）（見附5），通過托管人向外匯局備案。外匯局將統(tǒng)一下發(fā)文件，明確QFII機(jī)構(gòu)已有投資額度分類情況。本操作指引自下發(fā)之日起執(zhí)行。執(zhí)行中若出現(xiàn)問題，請(qǐng)及時(shí)與國家外匯局資本項(xiàng)目管理司聯(lián)系。聯(lián)系電話：（010）68402258/684023669附1QFII投資額度調(diào)劑備案表備案日期：年月日單位：億美元QFII名稱中文第一聯(lián)外匯局留存English托管人聯(lián)系人聯(lián)系方式累計(jì)獲批額度開放式
4、基金額度其他產(chǎn)品或資金額度額度調(diào)劑需求（開放式基金額度向其他產(chǎn)品或資金額度調(diào)劑及金額，或反之）額度調(diào)劑原因（包括擬調(diào)出產(chǎn)品額度的使用率、投資情況，擬調(diào)入產(chǎn)品額度的投資計(jì)劃等，可附頁）本機(jī)構(gòu)承諾本備案表內(nèi)容及所附材料真實(shí)、準(zhǔn)確，無虛假信息，并承諾嚴(yán)格按照外匯管理相關(guān)規(guī)定辦理額度調(diào)劑及使用，接受國家外匯管理部門的監(jiān)督、管理和檢查。QFII機(jī)構(gòu)（簽章）：年月日經(jīng)審核，同意該機(jī)構(gòu)從（開放式基金/其他產(chǎn)品或資金）額度中調(diào)劑出億美元至（開放式基金/其他產(chǎn)品或資金）。額度調(diào)劑后，該機(jī)構(gòu)QFII總額度不變。司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)：經(jīng)辦人：審核人：9
5、附1QFII投資額度調(diào)劑備案表備案日期：年月日單位：億美元QFII名稱中文第二聯(lián)退QFII機(jī)構(gòu)English托管人聯(lián)系人聯(lián)系方式累計(jì)獲批額度開放式基金額度其他產(chǎn)品或資金額度額度調(diào)劑需求（開放式基金額度向其他產(chǎn)品或資金額度調(diào)劑及金額，或反之）額度調(diào)劑原因（包括擬調(diào)出產(chǎn)品額度的使用率、投資情況，擬調(diào)入產(chǎn)品額度的投資計(jì)劃等，可附頁）本機(jī)構(gòu)承諾本備案表內(nèi)容及所附材料真實(shí)、準(zhǔn)確，無虛假信息，并承諾嚴(yán)格按照外匯管理相關(guān)規(guī)定辦理額度調(diào)劑及使用，接受國家外匯管理部門的監(jiān)督、管理和檢查。QFII機(jī)構(gòu)（簽章）：年月日經(jīng)審核，同意你機(jī)構(gòu)從（開
6、放式基金/其他產(chǎn)品或資金）額度中調(diào)劑出億美元至（開放式基金/其他產(chǎn)品或資金）。額度調(diào)劑后，你機(jī)構(gòu)QFII總額度不變。國家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司年月日9附2QFII延期匯入投資本金備案表備案日期：年月日單位：億美元QFII名稱中文第一聯(lián)外匯局留存English托管人聯(lián)系人聯(lián)系方式累計(jì)獲批額度總額度使用率申請(qǐng)延期情況延期額度獲批時(shí)間及金額延期匯入時(shí)間及金額延期原因（可附頁）：本機(jī)構(gòu)承諾本備案表內(nèi)容及所附材料真實(shí)、準(zhǔn)確，無虛假信息，并承諾嚴(yán)格按照外匯管理相關(guān)規(guī)定辦理投資本金匯入，接受國家外匯管理部門的監(jiān)督、管理和檢查。QFI
7、I機(jī)構(gòu)（簽章）：年月日經(jīng)審核，同意該機(jī)構(gòu)年月日獲批的億美元投資額度，其投資本金匯入期延長至年月日。司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)：經(jīng)辦人：審核人：9附2QFII延期匯入投資本金備案表備案日期：年月日單位：億美元QFII名稱中文第二聯(lián)退QFII機(jī)構(gòu)English托管人聯(lián)系人聯(lián)系方式累計(jì)獲批額度總額度使用率申請(qǐng)延期情況延期額度獲批時(shí)間及金額延期匯入時(shí)間及金額延期原因（可附頁）：本機(jī)構(gòu)承諾本備案表內(nèi)容及所附材料真實(shí)、準(zhǔn)確，無虛假信息，并承諾嚴(yán)格按照外匯管理相關(guān)規(guī)定辦理投資本金匯入，接受國家外匯管理部門的監(jiān)督、管理和檢查。QFII機(jī)構(gòu)（簽章）：年月
8、日經(jīng)審核，同意你機(jī)構(gòu)年月日獲批的億元人民幣投資額度，其投資本金匯入期延長至年月日。國家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司年月日9附3QFII其他產(chǎn)品或資金匯出本金備案表備案日期：年月日單位：億美元QFII名稱中文第一聯(lián)外匯局留存English托管人聯(lián)系人聯(lián)系方式累計(jì)獲批額度開放式基金額度截至上年底境內(nèi)總資產(chǎn)其他產(chǎn)品或資金額度其
