合格境外機構(gòu)投資者額度管理操作指引

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1、合格境外機構(gòu)投資者額度管理操作指引一、關(guān)于投資額度對QFII投資額度實行相對統(tǒng)一管理,放寬產(chǎn)品之間額度調(diào)劑。QFII額度分為開放式基金額度、其他產(chǎn)品或資金額度。QFII機構(gòu)可根據(jù)業(yè)務需要,向外匯局提出上述兩類額度的申請。開放式基金額度可在多只開放式基金產(chǎn)品之間共享。開放式基金額度與其他產(chǎn)品或資金額度相互調(diào)劑的,QFII機構(gòu)應通過托管行向國家外匯管理局(以下簡稱外匯局)提交《QFII投資額度調(diào)劑備案表》(見附1),經(jīng)外匯局確認同意后可調(diào)劑使用額度。二、關(guān)于投資本金匯入QFII機構(gòu)需延期匯入投資本金的,應在本金

2、匯入期滿前10個工作日,通過托管行向外匯局提交《QFII延期匯入投資本金備案表》(見附2),經(jīng)外匯局確認同意后可延期一次、最長6個月。三、關(guān)于本金匯出QFII其他產(chǎn)品或資金需匯出本金的,應通過托管行向外匯局提交《QFII其他產(chǎn)品或資金本金匯出備案表》(見附3),經(jīng)外匯局確認同意后,由托管行審核辦理匯出。四、完善登記9托管行應及時向外匯局報送《QFII產(chǎn)品信息登記備案表》(見附4)。外匯局將根據(jù)QFII產(chǎn)品備案信息,在資本項目信息系統(tǒng)為QFII機構(gòu)辦理產(chǎn)品信息(含變更)登記。五、其他事項已取得投資額度的QFI

3、I機構(gòu),應在本指引發(fā)布后1個月內(nèi),對已取得的投資額度進行梳理,按照開放式基金額度、其他產(chǎn)品或資金額度進行分類,填寫《QFII已獲批額度分類備案表》(附相關(guān)額度批復等證明性文件)(見附5),通過托管人向外匯局備案。外匯局將統(tǒng)一下發(fā)文件,明確QFII機構(gòu)已有投資額度分類情況。本操作指引自下發(fā)之日起執(zhí)行。執(zhí)行中若出現(xiàn)問題,請及時與國家外匯局資本項目管理司聯(lián)系。聯(lián)系電話:(010)68402258/684023669附1QFII投資額度調(diào)劑備案表備案日期:年月日單位:億美元QFII名稱中文第一聯(lián)外匯局留存Engli

4、sh托管人聯(lián)系人聯(lián)系方式累計獲批額度開放式基金額度其他產(chǎn)品或資金額度額度調(diào)劑需求(開放式基金額度向其他產(chǎn)品或資金額度調(diào)劑及金額,或反之)額度調(diào)劑原因(包括擬調(diào)出產(chǎn)品額度的使用率、投資情況,擬調(diào)入產(chǎn)品額度的投資計劃等,可附頁)本機構(gòu)承諾本備案表內(nèi)容及所附材料真實、準確,無虛假信息,并承諾嚴格按照外匯管理相關(guān)規(guī)定辦理額度調(diào)劑及使用,接受國家外匯管理部門的監(jiān)督、管理和檢查。QFII機構(gòu)(簽章):年月日經(jīng)審核,同意該機構(gòu)從(開放式基金/其他產(chǎn)品或資金)額度中調(diào)劑出億美元至(開放式基金/其他產(chǎn)品或資金)。額度調(diào)劑后,

5、該機構(gòu)QFII總額度不變。司領(lǐng)導簽發(fā):經(jīng)辦人:審核人:9附1QFII投資額度調(diào)劑備案表備案日期:年月日單位:億美元QFII名稱中文第二聯(lián)退QFII機構(gòu)English托管人聯(lián)系人聯(lián)系方式累計獲批額度開放式基金額度其他產(chǎn)品或資金額度額度調(diào)劑需求(開放式基金額度向其他產(chǎn)品或資金額度調(diào)劑及金額,或反之)額度調(diào)劑原因(包括擬調(diào)出產(chǎn)品額度的使用率、投資情況,擬調(diào)入產(chǎn)品額度的投資計劃等,可附頁)本機構(gòu)承諾本備案表內(nèi)容及所附材料真實、準確,無虛假信息,并承諾嚴格按照外匯管理相關(guān)規(guī)定辦理額度調(diào)劑及使用,接受國家外匯管理部門的

6、監(jiān)督、管理和檢查。QFII機構(gòu)(簽章):年月日經(jīng)審核,同意你機構(gòu)從(開放式基金/其他產(chǎn)品或資金)額度中調(diào)劑出億美元至(開放式基金/其他產(chǎn)品或資金)。額度調(diào)劑后,你機構(gòu)QFII總額度不變。國家外匯管理局資本項目管理司年月日9附2QFII延期匯入投資本金備案表備案日期:年月日單位:億美元QFII名稱中文第一聯(lián)外匯局留存English托管人聯(lián)系人聯(lián)系方式累計獲批額度總額度使用率申請延期情況延期額度獲批時間及金額延期匯入時間及金額延期原因(可附頁):本機構(gòu)承諾本備案表內(nèi)容及所附材料真實、準確,無虛假信息,并承諾嚴格

7、按照外匯管理相關(guān)規(guī)定辦理投資本金匯入,接受國家外匯管理部門的監(jiān)督、管理和檢查。QFII機構(gòu)(簽章):年月日經(jīng)審核,同意該機構(gòu)年月日獲批的億美元投資額度,其投資本金匯入期延長至年月日。司領(lǐng)導簽發(fā):經(jīng)辦人:審核人:9附2QFII延期匯入投資本金備案表備案日期:年月日單位:億美元QFII名稱中文第二聯(lián)退QFII機構(gòu)English托管人聯(lián)系人聯(lián)系方式累計獲批額度總額度使用率申請延期情況延期額度獲批時間及金額延期匯入時間及金額延期原因(可附頁):本機構(gòu)承諾本備案表內(nèi)容及所附材料真實、準確,無虛假信息,并承諾嚴格按照外

8、匯管理相關(guān)規(guī)定辦理投資本金匯入,接受國家外匯管理部門的監(jiān)督、管理和檢查。QFII機構(gòu)(簽章):年月日經(jīng)審核,同意你機構(gòu)年月日獲批的億元人民幣投資額度,其投資本金匯入期延長至年月日。國家外匯管理局資本項目管理司年月日9附3QFII其他產(chǎn)品或資金匯出本金備案表備案日期:年月日單位:億美元QFII名稱中文第一聯(lián)外匯局留存English托管人聯(lián)系人聯(lián)系方式累計獲批額度開放式基金額度截至上年底境內(nèi)總資產(chǎn)其他產(chǎn)品或資金額度其

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