基金公司資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同

《基金公司資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。

1、合同編號(hào)：資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同（適用于基金公司多個(gè)客戶特定資產(chǎn)管理）資產(chǎn)委托人：資產(chǎn)管理人：資產(chǎn)托管人：中信銀行股份有限公司46目錄一、前言3二、釋義3三、聲明與承諾5四、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況5五、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售6六、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案7七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出8八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)12九、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記17十、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資18十一、投資經(jīng)理的指定與變更19十二、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)20十三、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行21十四、交易及交收清算安排24十五、越權(quán)交易26十六、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

2、的估值和會(huì)計(jì)核算28十七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收32十八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配35十九、報(bào)告義務(wù)35二十、風(fēng)險(xiǎn)揭示38二十一、資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算39二十二、違約責(zé)任42二十三、法律適用和爭(zhēng)議的處理43二十四、資產(chǎn)管理合同的效力43二十五、其他事項(xiàng)4446一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本資產(chǎn)管理合同（以下或簡(jiǎn)稱“本合同”）的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本資產(chǎn)管理

3、合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(證監(jiān)會(huì)令第74號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”)、《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2011年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《準(zhǔn)則》”）和其他有關(guān)規(guī)定。3、訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管理合同

4、的當(dāng)事人。本合同草案已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受合同草案的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的《資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更。2、資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的

5、其他特定客戶。3、資產(chǎn)管理人：指4、資產(chǎn)托管人：指中信銀行股份有限公司5、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指公司6、資產(chǎn)管理計(jì)劃（或稱計(jì)劃）46：指按照本合同的約定，為資產(chǎn)委托人的利益，將特定多個(gè)資產(chǎn)委托人交付的資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分，進(jìn)行證券投資活動(dòng)的集合資產(chǎn)管理安排。7、投資說明書：指《說明書》，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計(jì)劃概況、資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、初始銷售期間、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)等。8、工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日9、開放日：指非計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)管理人辦理計(jì)

6、劃參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。10、證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由資產(chǎn)托管人為委托財(cái)產(chǎn)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的有關(guān)賬戶。11、資金賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。12、委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。13、初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說明書中載明的計(jì)劃初始銷售期限。

7、14、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。15、認(rèn)購(gòu)：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定購(gòu)買本計(jì)劃份額的行為。16、參與：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定參與本計(jì)劃份額的行為。17、退出：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定退出本計(jì)劃份額的行為。18、違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的行為19、代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本計(jì)劃認(rèn)購(gòu)、參與、退出等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。20、不可抗力：指本合

8、同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況46三、聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)