基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法

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1、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法中國證券監(jiān)督管理委員會令第83號《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》已經(jīng)2012年6月19日中國證券監(jiān)督管理委員會第19次主席辦公會議修訂通過，現(xiàn)予公布，自2012年11月1日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會主席：郭樹清2012年9月26日基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法第一章總則第一條為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務（以下簡稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務），保護當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國證券法》、《中華

2、人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產(chǎn)委托擔任資產(chǎn)管理人，由托管機構(gòu)擔任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運用委托財產(chǎn)進行投資的活動，適用本辦法。第三條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠信、規(guī)范的原則，維護證券市場的正常秩序，保護各方當事人的合法權(quán)益，禁止各種形式的利益輸送。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當恪守職責，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，公平對待所有投資人。資產(chǎn)委托人應當確保委托財產(chǎn)來源合法，不得損害國家、社會公共利益和他人合法權(quán)益。第四條資產(chǎn)管理人從事特

3、定資產(chǎn)管理業(yè)務，委托財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，并獨立于資產(chǎn)管理人管理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入委托財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。第五條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。第六條證券、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定

4、，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務的證券、期貨交易行為實施監(jiān)督。第七條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務活動進行自律管理。第二章業(yè)務規(guī)范第八條資產(chǎn)管理人通過設(shè)立資產(chǎn)管理計劃從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務，可以采取以下形式：（一）為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務；（二）為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務。第九條資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當用于下列投資：（一）現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品；（二）未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)

5、及其他財產(chǎn)權(quán)利；（三）中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)。投資于前款第（二）項和第（三）項規(guī)定資產(chǎn)的特定資產(chǎn)管理計劃稱為專項資產(chǎn)管理計劃?；鸸芾砉緫斣O(shè)立專門的子公司，通過設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃開展專項資產(chǎn)管理業(yè)務。第十條符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務：（一）經(jīng)營行為規(guī)范且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查；（二）已經(jīng)配備了適當?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務；（三）已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔損失、不正當競爭等行為制定了有效

6、的業(yè)務規(guī)則和措施；（四）已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實現(xiàn)公平交易的具體措施；（五）已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報告制度，能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為；（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件?；鸸芾砉鹃_展特定資產(chǎn)管理業(yè)務，應當設(shè)立專門的業(yè)務部門或者設(shè)立專門的子公司?；鸸芾砉镜淖庸鹃_展特定資產(chǎn)管理業(yè)務，也應當符合前款規(guī)定的條件。第十一條為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第十二條為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，資產(chǎn)管理人

7、應當向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計劃。前款所稱符合條件的特定客戶，是指委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。第十三條資產(chǎn)管理人為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制；客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于3000萬元人民幣，但不得超過50億元人民幣；中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。資產(chǎn)管理計劃應當設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定

8、外，每份計劃份額具有同等的合法權(quán)益。第十四條資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將委托財產(chǎn)交托管機構(gòu)進行托管。第十五條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務和相關(guān)事宜。資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式