基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法

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1、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法中國證券監(jiān)督管理委員會令第51號《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》已經(jīng)2007年11月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第218次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2008年1月1日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林中國證券監(jiān)督管理委員會二○○七年十一月二十九日基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法第一章總則第一條為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務（以下簡稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務），保護當事人的合法權益，根據(jù)《證券投資基金法》及相關法律法規(guī)，制定本辦法。第二條基金

2、管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產(chǎn)委托擔任資產(chǎn)管理人，商業(yè)銀行擔任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運用委托財產(chǎn)進行證券投資的活動，適用本辦法。第三條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠信、規(guī)范的原則，維護證券市場的正常秩序，保護各方當事人的合法權益，禁止各種形式的利益輸送。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當恪守職責、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，公平對待所有投資人。資產(chǎn)委托人應當確保資金合法，不得損害國家、社會公共利益和他人合法權益。第四條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務，委托財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托

3、管人的固有財產(chǎn)，并獨立于資產(chǎn)管理人管理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入委托財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。第五條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。第六條證券、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務的證券、期貨交易

4、行為實施監(jiān)督。第二章業(yè)務規(guī)范第七條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務，可以采取以下形式：（一）為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務；（二）為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務。第八條符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以變更經(jīng)營范圍，開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務：（一）凈資產(chǎn)及資產(chǎn)管理規(guī)模符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。（二）經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查；（三）已經(jīng)配備了適當?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務；（四）已經(jīng)就防

5、范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔損失、不正當競爭等行為制定了有效的業(yè)務規(guī)則和措施；（五）已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實現(xiàn)公平交易的具體措施；1234下一頁——感謝閱讀這篇文章，..，（六）已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報告制度，能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。第九條為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第十條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將委托財產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀

6、行托管。第十一條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權利、義務和相關事宜。資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。第十二條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當在資產(chǎn)管理合同中充分揭示管理、運用委托財產(chǎn)進行投資可能面臨的風險，使資產(chǎn)委托人充分理解相關權利及義務，愿意承擔相應的投資風險。第十三條委托財產(chǎn)應當用于下列投資：（一）股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品；（二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種第十四條基金管理公司從事特定資產(chǎn)

7、管理業(yè)務，委托財產(chǎn)的投資組合應當滿足法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定；參與股票發(fā)行申購時，單個投資組合所申報的金額不得超過該投資組合的總資產(chǎn)，單個投資組合所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。第十五條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)委托人應當依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，履行與特定資產(chǎn)管理業(yè)務有關的信息報告與信息披露義務。第十六條特定資產(chǎn)管理業(yè)務的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的60%.資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，

8、根據(jù)委托財產(chǎn)的管理情況提取適當?shù)臉I(yè)績報酬。在一個委托投資期間內(nèi)，業(yè)績報酬的提取比例不得高于所管理資產(chǎn)在該期間凈收益的20%.固定管理費用和業(yè)績報酬可以并行收取。第十七條資產(chǎn)委托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前，應當充分向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況，并就資金和證券資產(chǎn)的合法性做特別說明和書面承諾。資產(chǎn)委托人從事資