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《2008年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷模擬試題(一)-中大網(wǎng)?！酚蓵T上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、2008年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷模擬試題(一)總分：100分及格：60分考試時間：120分一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)(1)既考慮負債帶來稅收抵免收益，又考慮負債帶來各種風險和額外費用，并對它們進行適當平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是（ ?。?。A.MM公司稅模型B.米勒模型C.破產(chǎn)成本模型D.代理成本(2)外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進行配售的方式發(fā)行外資股時，發(fā)行人和承銷商一般需要準備（ ?。?。A.信息備忘錄B.招股章程C.信息備忘錄和招股章程D.招股說明書概要(3)公司的法定代表
2、人為（ ?。.董事長B.總經(jīng)理C.董事會指定D.公司章程規(guī)定(4)債券償還的優(yōu)先順序一般是：（ ?。?。A.有金融機構(gòu)擔保的債券>有抵押的債券>設(shè)有減債基金的債券>劣后地位的債券B.有抵押的債券>設(shè)有減債基金的債券>有金融機構(gòu)擔保的債券>劣后地位的債券C.設(shè)有減債基金的債券>有抵押的債券>有金融機構(gòu)擔保的債券>劣后地位的債券D.有抵押的債券>有金融機構(gòu)擔保的債券>設(shè)有減債基金的債券>劣后地位的債券(5)同業(yè)競爭下列關(guān)于解決同業(yè)競爭措施的方法中錯誤的是（ ）。A.針對存在的同業(yè)競爭，通過收購等方式，將相互競爭的業(yè)務(wù)集中
3、到擬發(fā)行上市公司B.競爭方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給與擬發(fā)行上市公司有關(guān)聯(lián)的第三方C.擬發(fā)行上市公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)D.競爭方就解決同業(yè)競爭，以及今后不再進行同業(yè)競爭做出書面承諾(6)發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認購成本高，發(fā)行時間較長的股票發(fā)行方式是（ ?。.認購證方式B.儲蓄存單方式C.全額預(yù)繳，比例配售D.網(wǎng)上定價、競價(7)招股說明說的一般內(nèi)容與格式：業(yè)務(wù)發(fā)展目標與募股資金運用首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露發(fā)行當年未來（ ?。┠陜?nèi)的展計劃。A.1B.2C.3D.5(8)發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后（ ），將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行
4、人注冊地的派出機構(gòu)、擬上市的證券交易所。A.五日內(nèi)B.十日內(nèi)C.十五日內(nèi)D.一個月內(nèi)(9)證券公司代銷開放式基金符合資格條件要求的證券公司申請辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當向（ ?。┨岢錾暾?。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.基金管理公司(10)破產(chǎn)清算組對（ ）負責并報告工作。A.債權(quán)人會議B.破產(chǎn)企業(yè)C.破產(chǎn)企業(yè)的主管部門D.人民法院(11)境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時，其擁有的具有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員人數(shù)應(yīng)在（ ?。?。A.10名以上B.15名以上C.20名以上D.25名以上(12)公司最近（ ?。┠晡从蟹旨t派息，董事會對于不分配的理由
5、未作出合理解釋；擔任主承銷商的證券公司應(yīng)當重點關(guān)注,并在盡職調(diào)查報告中予以說明。A.3B.2C.4D.1(13)證券公司公開發(fā)行債券的持續(xù)信息披露根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交年度報告，在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后（ ?。﹥?nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交中期報告，并在中國證監(jiān)會指定報刊和互聯(lián)網(wǎng)站上披露。A.2個月，2個月B.2個月，4個月C.4個月，2個月D.4個月，4個月(14)發(fā)行人申請初次公開發(fā)行新股，公司股本總額不少于人民幣（ ?。┤f元。A.1000B.3000C.5000D.7000(
6、15)可轉(zhuǎn)換債券的價格的確定應(yīng)以公布募集說明書前（ ?。┙灰兹展竟善钡钠骄毡P價格為基礎(chǔ),并上浮一定幅度。A.10B.20C.25D.30(16)申請上市交易的股份有限公司持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不得少于（ ?。┤?。A.800B.1000C.1500D.2000(17)輔導(dǎo)機構(gòu)對擬發(fā)行公司進行輔導(dǎo)時應(yīng)配置（ ?。┟陨陷o導(dǎo)人員，授權(quán)其代表輔導(dǎo)機構(gòu)從事輔導(dǎo)工作。A.2B.3C.3D.5(18)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是（ ?。.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣B.符合國家有關(guān)風險資產(chǎn)投資立項的規(guī)定C.公司從
7、前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為D.改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利(19)在哪種發(fā)行定價方法下，機構(gòu)大戶易于操縱發(fā)行價格，而不再使用（ ?。.協(xié)商定價法B.競價確定法C.凈資產(chǎn)倍率法D.市盈率法(20)已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，應(yīng)符合的條件為（ ?。.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億人民幣B.公司最近2年連續(xù)盈利C.公司前一次
