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《2012年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》沖刺模擬試題二-中大網(wǎng)?！酚蓵?huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2012年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》沖刺模擬試題二總分：100分及格：60分考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，(1)投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在（ ）。A.19世紀(jì)末60年代B.19世紀(jì)70年代C.20世紀(jì)初D.20世紀(jì)30年代前后(2)2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的連鎖反應(yīng)導(dǎo)致了罕見的金融風(fēng)暴，在此次金融風(fēng)暴中，美國(guó)著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于（ ）。A.風(fēng)險(xiǎn)控制失誤和激勵(lì)約束機(jī)制的弊端。B.商業(yè)
2、銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合。C.商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場(chǎng)導(dǎo)致了股市泡沫。D.美國(guó)放松金融管制。(3)我國(guó)發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是（ ）。A.股票發(fā)行種類和發(fā)行數(shù)量。B.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬。C.企業(yè)債券和國(guó)債現(xiàn)券交易和回購(gòu)。D.首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度(4)1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ā 。╇p重控制的辦法。A.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行種類C.發(fā)行種類和發(fā)行方式D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量(5)從1994年開始，我國(guó)進(jìn)行股票發(fā)行價(jià)格改革，在一段時(shí)間內(nèi)實(shí)行競(jìng)價(jià)發(fā)行（只
3、有幾家公司試點(diǎn)，后沒有被使用），大部分采用（ ）方式。A.固定數(shù)量B.固定發(fā)行范圍C.固定價(jià)格D.固定市盈率5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpos
4、itionandachieve中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wangxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(6)在公司設(shè)立的原則上，我國(guó)《公司法》第六條規(guī)定，設(shè)立公司，符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機(jī)關(guān)分別登記為（ ?。?，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。A.無(wú)限責(zé)任公司B.兩合公司C.股份兩合公司D.有限責(zé)任公司或者股份有限公司(7)股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（ ?。┰?。A.300萬(wàn)B.500萬(wàn)C.1000萬(wàn)D.20
5、00萬(wàn)(8)發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的（ ）承銷，簽訂承銷協(xié)議。A.保險(xiǎn)公司B.證券公司C.基金公司D.銀行(9)我國(guó)目前遵循的是（ ?。┑脑瓌t，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購(gòu)或募足完畢。A.法定資本制B.授權(quán)資本制C.折中資本制D.審核資本制(10)股份有限公司減少資本是指股份有限公司依照法定程序減少公司的（ ?。.注冊(cè)資本B.稅后利潤(rùn)C(jī).股份總數(shù)D.所有者權(quán)益(11)關(guān)于股份的特點(diǎn)，不正確的是一項(xiàng)是：（ ?。?。A.股份的金額性B.股份的平等性C.股份的可分性D.股份
6、的可轉(zhuǎn)讓性5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wan
7、gxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(12)根據(jù)《公司法》第一百六十六條的規(guī)定，股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的（ ）日前置備于本公司，供股東查閱A.10B.15C.20D.30(13)企業(yè)改組為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合（ ?。┑囊?guī)定。A.《證券法》B.《證券交易法》C.《公司法》D.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(14)擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)應(yīng)做到獨(dú)立，下列哪一項(xiàng)是錯(cuò)誤的：（ ?。.擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東完全分開，不得出現(xiàn)混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形。B.控股股東及其他任何單位
8、或個(gè)人不得干預(yù)擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置。C.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間存在上下級(jí)關(guān)系。D.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不存在上下級(jí)關(guān)系，任何企業(yè)不得以任何形式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。(15)（ ?。┦窃诂F(xiàn)時(shí)條件下，被評(píng)估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的實(shí)體性貶值、功能
