二 境外直接投資管理業(yè)務(wù)

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1、第二部分境外直接投資管理業(yè)務(wù)2.1境外投資外匯登記、變更登記和注銷登記22.2境外投資資金購(gòu)付匯核準(zhǔn)52.3境外投資前期費(fèi)用資金的購(gòu)付匯核準(zhǔn)62.4在外匯管制國(guó)家或地區(qū)投資而需在非外匯管制國(guó)家或地區(qū)開立專用賬戶的核準(zhǔn)72.5境內(nèi)投資者之間轉(zhuǎn)讓境外企業(yè)權(quán)益的登記備案82.6境外企業(yè)減資、轉(zhuǎn)股、清算資金入賬核準(zhǔn)92.7境內(nèi)居民以境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)權(quán)益注入特殊目的公司境外投資外匯登記102.8境內(nèi)居民自然人注入境外權(quán)益并返程投資的特殊目的公司境外投資外匯登記122.9特殊目的公司因重大資本變更辦理外匯登記變更及備案132.10

2、境內(nèi)企業(yè)境外放款額度核準(zhǔn)142.11境內(nèi)企業(yè)境外放款額度核準(zhǔn)變更與注銷152.12境內(nèi)企業(yè)境外放款資金付匯核準(zhǔn)162.13境內(nèi)企業(yè)境外放款資金匯回入賬核準(zhǔn)17受理時(shí)限說(shuō)明：除法規(guī)另有規(guī)定外，在正式受理申請(qǐng)后，如申請(qǐng)人提供的材料不齊全，外匯局在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人補(bǔ)齊所需材料，并在申請(qǐng)人補(bǔ)齊資料后20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)；申請(qǐng)人提供的材料齊全的，外匯局在20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)；申請(qǐng)事項(xiàng)需要報(bào)上級(jí)局批復(fù)的，我中心支局在20個(gè)工作日內(nèi)完成初審上報(bào)，在接到上級(jí)局批復(fù)的5個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)。162.1境外投資外匯登記、

3、變更登記和注銷登記法規(guī)依據(jù)提交資料1．《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院2008第532號(hào)令）2．《境外投資外匯管理辦法》（［89］匯管條字第118號(hào)）及《境外投資外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則》（［90］匯管投字第381號(hào)）3．《商務(wù)部、國(guó)家外匯管理局關(guān)于簡(jiǎn)化境外加工貿(mào)易項(xiàng)目審批程序和下放權(quán)限有關(guān)問(wèn)題的通知》（商務(wù)部、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布，商合發(fā)[2003]126號(hào)）》4．《國(guó)家外匯管理局關(guān)于簡(jiǎn)化境外投資外匯資金來(lái)源審查有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)［2003］43號(hào)）5．《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步深化境外投資外匯管理改革有

4、關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2003]120號(hào)）6．《國(guó)家外匯管理局關(guān)于擴(kuò)大境外投資外匯管理改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2005]35號(hào)）一、新辦境外投資外匯登記1．書面申請(qǐng)并填寫《境外投資企業(yè)登記信息表》；2．組織機(jī)構(gòu)代碼證；3．經(jīng)工商管理部門年審合格的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；4．境外投資企業(yè)外方股東為境外個(gè)人的，提供該個(gè)人的有效身份證件；外方股東為境外機(jī)構(gòu)的，提供其機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)證明文件；5．非金融類境外投資應(yīng)提供商務(wù)管理部門頒發(fā)的《中華人民共和國(guó)境外投資批準(zhǔn)證書》；金融類境外投資應(yīng)提供相關(guān)金融主管部門對(duì)該項(xiàng)投資的批準(zhǔn)文件；6．

5、援外項(xiàng)目不需辦理境外投資外匯資金來(lái)源審查，直接辦理境外投資外匯登記。辦理時(shí)另需提供：商務(wù)部下達(dá)的援外任務(wù)書；使用援外合資合作基金的項(xiàng)目應(yīng)提供商務(wù)部授權(quán)部門的借款批復(fù)；使用援外優(yōu)惠外匯貸款的項(xiàng)目應(yīng)提供中國(guó)進(jìn)出口銀行與借款人簽訂的借貸協(xié)議；涉及購(gòu)匯的，提供項(xiàng)目的用匯清單。7、針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說(shuō)明材料。二、境外投資外匯登記變更境內(nèi)投資者投資的境外企業(yè)的名稱、經(jīng)營(yíng)期限、合資合作伙伴、合資合作方式發(fā)生變更，或者注冊(cè)資本、投資總額、股權(quán)比例變更及發(fā)生其他資本變更，或者通過(guò)上市、收購(gòu)、參股、換股等方式進(jìn)行資本運(yùn)作的，境

6、內(nèi)投資者應(yīng)在變更發(fā)生后60天內(nèi)，持如下材料到所在地外匯局辦理境外投資外匯登記變更手續(xù)：1．書面申請(qǐng)；2．境外投資企業(yè)外匯登記IC卡；3．《境外投資批準(zhǔn)證書》；16續(xù)2.1境外投資外匯登記、變更登記和注銷登記法規(guī)依據(jù)提交資料7．《商務(wù)部國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<企業(yè)境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告制度>8．《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整部分境外投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)[2006]27號(hào)）9．《國(guó)家外匯管理局關(guān)于下放境外投資外匯資金來(lái)源審查權(quán)限的通知》（匯發(fā)[2007]47號(hào)）10．《關(guān)于援外項(xiàng)目外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)（19

7、99）251號(hào)）11．《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)［2004］20號(hào)）12.其他相關(guān)法規(guī)4．境外投資者發(fā)生變更的，如境外投資者為境外個(gè)人的，提供該個(gè)人的有效身份證件；境外投資者為境外機(jī)構(gòu)的，提供其機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)證明文件（已辦理境外投資外匯資金來(lái)源審查變更的無(wú)需提供）；5．投資主管部門對(duì)變更事項(xiàng)的批準(zhǔn)或者備案文件；6．相關(guān)變更事項(xiàng)的真實(shí)性證明材料，其中：境內(nèi)投資者使用其境外投資利潤(rùn)對(duì)其相關(guān)境外機(jī)構(gòu)增資或在境外進(jìn)行再投資的，應(yīng)提交利潤(rùn)分配決議、增資或再投資的相關(guān)協(xié)議。7、針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說(shuō)明材料。三、

8、境外投資外匯登記注銷境內(nèi)投資者投資的境外機(jī)構(gòu)因轉(zhuǎn)股、破產(chǎn)、解散、清算、經(jīng)營(yíng)期滿等原因注銷或者已停止實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的，其境內(nèi)投資者須到外匯局辦理注銷登記手續(xù)。1．書面申請(qǐng)（境外企業(yè)基本情況、注銷或停止經(jīng)營(yíng)的原因、目前資產(chǎn)狀況、應(yīng)調(diào)回境內(nèi)資產(chǎn)金額等）；2．境外投資企業(yè)外匯登記IC卡。3、投資主管部門對(duì)注銷事項(xiàng)的批準(zhǔn)或備案文件。4、針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說(shuō)明