深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引

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1、深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的通知2010-7-28各上市公司：為了規(guī)范主板和中小企業(yè)板上市公司的組織和行為，提高上市公司規(guī)范運作水平，保護上市公司和投資者的合法權(quán)益，本所根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2008年修訂)》，制定了《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》，現(xiàn)予以發(fā)布，自2010年9月1日起施行，請遵照執(zhí)行。本所發(fā)布的《深圳證券

2、交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》(深證上[2005]10號)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護指引》(深證上[2006]5號)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司公平信息披露指引》(深證上[2006]99號)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司控股股東、實際控制人行為指引》(深證上[2007]76號)、《關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知》(深證上[2007]83號)、《關(guān)于在中小企業(yè)板實行臨時報告實時披露制度的通知》(深證上[2007]114號)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計工作指引》

3、(深證上[2007]203號)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則(2008年修訂)》(深證上[2008]21號)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實施細則(2009年修訂)》(深證上[2009]92號)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板誠信建設(shè)指引》(深證上[2009]156號)、《深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引》(深證上[2003]53號)、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第1號－業(yè)績預(yù)告和業(yè)績快報》(深證上[2006]71號)、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第2號－股東和實際控制

4、人信息披露》(深證上[2006]93號)、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第3號－股票交易異常波動》(深證上[2006]94號)、《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》(深證上[2006]92號)、《深圳證券交易所上市公司社會責(zé)任指引》(深證上[2006]115號)、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》(深證上[2006]118號)、《深圳證券交易所上市公司非公開發(fā)行股票業(yè)務(wù)指引》(深證上[2007]12號)、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第4號－證券投資》(深證上[2007]60號)、《深圳證券交易所上市公司信息披

5、露工作指引第5號－傳聞及澄清》(深證上[2007]60號)、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第6號－重大合同》(深證上[2007]90號)、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第7號－會計政策及會計估計變更》(深證上[2007]163號)、《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》(深證上[2008]16號)、《關(guān)于嚴格執(zhí)行〈上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見〉的通知》、《深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》(深證上[2008]140號)、《深圳證券交易所上市公司股東追加承諾業(yè)務(wù)管理指引》(深證上[200

6、8]150號)、《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第8號－衍生品投資》(深證上[2009]75號)同時廢止。特此通知附件：1.《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》2.《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》深圳證券交易所二○一○年七月二十八日深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引第一章總則1.1為了規(guī)范主板上市公司（以下簡稱“上市公司”）的組織和行為，提高上市公司規(guī)范運作水平，保護上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進上市公司質(zhì)量不斷提高，推動主板市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華

7、人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”），制定本指引。1.2本指引適用于股票在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）主板（不含中小企業(yè)板）上市的公司。1.3上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)

8、規(guī)定”），誠實守信，自覺接受本所和其他相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。1.4上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程