制度變遷與路徑依賴

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1、制度變遷與路徑依賴篇一：制度變遷中的路徑依賴：一個(gè)文獻(xiàn)綜述制度變遷中的路徑依賴：一個(gè)文獻(xiàn)綜述內(nèi)容摘要：本文是對(duì)1990年代以來悄然發(fā)展起來的路徑依賴?yán)碚摰囊粋€(gè)文獻(xiàn)綜述。文章首先上溯了理論的源頭，闡明社會(huì)達(dá)爾文主義和凡勃倫在闡述“緣由累積”時(shí)所隱含的路徑依賴?yán)碚摰拿妊浚唤又恼陆榻B了理論的正式提出者諾斯等人的論點(diǎn)；繼而，文章比較系統(tǒng)地介紹了坎貝爾和瑞哲羅的觀點(diǎn)，從而描述了1990年代中期路徑依賴?yán)碚撛诤暧^和微觀方面得到的深入發(fā)展；最后，文章介紹了對(duì)這一理論的實(shí)證檢驗(yàn)成果。關(guān)鍵詞：制度變遷；路徑依賴；文獻(xiàn)綜述一、理論的萌芽：凡勃倫路徑依賴思想的提出及其在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域

2、的應(yīng)用，首先應(yīng)歸功于社會(huì)達(dá)爾文主義者（SocialDarwinism）。達(dá)爾文主義的理論根基是“緣由解釋”（CausalExplanation）方法，“緣由”被認(rèn)為是一切物質(zhì)和能量轉(zhuǎn)換過程中必然牽涉到的機(jī)制；達(dá)爾文主義者認(rèn)為，一切事件或現(xiàn)象都由其緣由，“每一緣由則產(chǎn)生一個(gè)結(jié)果”1。運(yùn)用在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，達(dá)爾文主義者認(rèn)為：一切組織和復(fù)雜系統(tǒng)的演化都必然牽涉到變異（Variation）機(jī)制、承襲（Inheritance）機(jī)制和選擇（Selection）機(jī)制；在這些機(jī)制共同作用下，當(dāng)一個(gè)“復(fù)制體”（ReplicatingEntity）未能成功完全復(fù)制其自身時(shí)，達(dá)爾文進(jìn)化

3、（DarwinianEvolution）發(fā)生了。這一提法包含了三方面內(nèi)容：（1）進(jìn)化主體總是受承襲機(jī)制影響，其發(fā)展演變是以對(duì)自身的承襲為基礎(chǔ)和立足點(diǎn)的；（2）受初始條件區(qū)別影響，完全復(fù)制自身是不可能的，變異不可避免；（3）在承襲和變異機(jī)制共同作用的基礎(chǔ)上，選擇機(jī)制決定了最終的演變方向，換言之，不同方向的變異體（可以是個(gè)體，也可以是群體）其存活的幾率并不一樣。這一作用過程適用于任何開放的演進(jìn)系統(tǒng)。一些敏銳的思想家探討了將達(dá)爾文的進(jìn)化機(jī)制引入社會(huì)、文化乃至思想領(lǐng)域的可能性。貝奇霍（Bagehot,1872）探討了承襲和自然選擇機(jī)制在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的運(yùn)用及人類知識(shí)和科學(xué)發(fā)

4、展的自然選擇效應(yīng)；亞利山大和基德（AlexanderKidd,1892）探討了倫理原則的自然選擇效應(yīng)；瑞奇（Ritchie,1896）則將思想、習(xí)俗和制度的自然選擇效應(yīng)同個(gè)人和種群的自然選擇效應(yīng)做了區(qū)分2。而在經(jīng)濟(jì)學(xué)疆域內(nèi)引入達(dá)爾文思想，從而建立起一個(gè)基于累積因果的經(jīng)濟(jì)制度整體演進(jìn)范式，并成為路徑依賴?yán)碚撓闰?qū)的，則是凡勃倫。凡勃倫接受了達(dá)爾文的緣由解釋方法，他認(rèn)為這一方法不僅是生物學(xué)的準(zhǔn)則，而且是哲學(xué)準(zhǔn)則。凡勃倫（1919）指出，“任何演化科學(xué)都是??自足的理論，是過程的、關(guān)于緣由累積持續(xù)進(jìn)程的理論。??這些非個(gè)人的緣由累積和效應(yīng)將因其累積性特征而在愜當(dāng)理論的構(gòu)

5、建過程中大行其道”?！艾F(xiàn)代科學(xué)將（因達(dá)爾文緣由解釋方法的引進(jìn)而）成為一門關(guān)于持續(xù)演化的學(xué)問，呈現(xiàn)出自我持續(xù)、1參見A.Wolfe,“FunctionalEconomics”,InTheTrendofEconomics,editedbyR.Tugwell,PP443-PP482,NewYork,AlfredKnopf,1924。緣由解釋方法并不等同于決定論（Determinism），其間的區(qū)別參見Hodgson(2017),“Darwin,VeblenandtheProblemofCausalityinEconomics”,HistoryandPhilosophy

6、oftheLifeSciences,unpublishedmanuscript.2轉(zhuǎn)引自Hodgson(2017),“DarwinismandInstitutionalEconomics”,JournalofEconomicIssue,March,2017。自我繁殖及無終極的特點(diǎn)”。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，凡勃倫同樣強(qiáng)調(diào)用緣由（而不是目的）來解釋有序不斷的變遷，并不求對(duì)終期或結(jié)局作任何推測的研究，他強(qiáng)調(diào)“從發(fā)生學(xué)的角度把握正在展開的過程，把制度演化當(dāng)作‘累積因果’的過程來進(jìn)行分析”。在此基礎(chǔ)上，凡勃倫將達(dá)爾文關(guān)于自然選擇的三種機(jī)制具體到社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。凡勃倫（1899

7、）認(rèn)為，“制度是過往進(jìn)程的產(chǎn)物，它與以往的客觀條件相適應(yīng)，因此總是不能完全適應(yīng)目前的要求。??因此，制度——包括思維習(xí)慣、具體觀點(diǎn)和處事態(tài)度——（在演進(jìn)過程中）總是相對(duì)保守的因素，這是社會(huì)惰性、思維惰性和保守主義的根源”。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，制度的這種由承襲機(jī)制決定的相對(duì)穩(wěn)定性和延續(xù)性成為演進(jìn)的最主要障礙，而制度的變遷則是對(duì)這一障礙的突破。凡勃倫（1919）在論及“制度的起源、發(fā)展、延續(xù)和變異”時(shí)認(rèn)為，盡管“文化的發(fā)展是一個(gè)承襲性累積的進(jìn)程”，但“每一新的進(jìn)展都創(chuàng)造了新的條件，這些新條件的出現(xiàn)使總體的承襲過程必然包含變異”，并且“這些新條件本身就是變異的一種表現(xiàn)

8、形式：它們既是以前變異因