監(jiān)管步入常規(guī)化 分化or轉(zhuǎn)型已成大勢(shì)

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3、---------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類(lèi)資料----------------------------------------------2016年對(duì)于證券行業(yè)來(lái)說(shuō)，八個(gè)字足以概括：罰單、新政、分化、轉(zhuǎn)型。監(jiān)管的緊收和制度的建設(shè)是貫穿2016年證券行業(yè)的兩條線(xiàn)。今年，證券行業(yè)多個(gè)業(yè)務(wù)板塊的監(jiān)管和處罰力度加碼，而政策新規(guī)則在同期全面鋪開(kāi)。新的市場(chǎng)環(huán)境考驗(yàn)著券商的合規(guī)與風(fēng)控實(shí)力，更加劇了模式創(chuàng)新和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的壓力。轉(zhuǎn)型持續(xù)，行業(yè)分化已開(kāi)始提速。行業(yè)分析師表示，證券行業(yè)的業(yè)務(wù)邊界未來(lái)將繼續(xù)拓寬、結(jié)構(gòu)也將持續(xù)優(yōu)化;經(jīng)紀(jì)與資管業(yè)務(wù)將繼續(xù)加速轉(zhuǎn)型發(fā)

4、展，投行與資本中介在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)發(fā)展前提下，業(yè)務(wù)分化或會(huì)持續(xù)。-----------------------------------------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料----------------感謝閱讀-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類(lèi)資料----------------------------------------------罰單不絕：券商多業(yè)務(wù)監(jiān)管收緊16年的年初至歲末，券商行業(yè)吃的罰單有點(diǎn)多，投行、經(jīng)

5、紀(jì)、資管等多業(yè)務(wù)板塊均未能幸免。這背后，是一場(chǎng)貫穿全年的從嚴(yán)監(jiān)管大潮。投行業(yè)務(wù)是年內(nèi)券商受罰的重災(zāi)區(qū)，欺詐上市的查處力度升級(jí)是重要的背景。今年6月，受欣泰電氣造假事件拖累，作為保薦機(jī)構(gòu)的興業(yè)證券因未按規(guī)定履行法定職責(zé)而遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，并最終被處以沒(méi)收承銷(xiāo)股票違法所得2078萬(wàn)元、罰款2460萬(wàn)元的處罰。此后，西南證券、中德證券也先后因旗下投行項(xiàng)目而被立案調(diào)查。今年10月，太平洋證券宣布因保薦項(xiàng)目被查正配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查工作。就在12月23日，證監(jiān)會(huì)還公布了對(duì)券商投行業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查的結(jié)果;新時(shí)代、國(guó)信、國(guó)泰君安、中泰和東莞等5家證券公司再吃“罰單”，被處以不同程度的行政監(jiān)管措施。郵幣卡電子

6、盤(pán)作為業(yè)內(nèi)新興市場(chǎng)，也是睜監(jiān)會(huì)的重點(diǎn)檢查對(duì)象，近日已爆出知名四家文交所將接受檢查，令國(guó)內(nèi)的眾多文交所紛紛惶恐。新政頻出：券業(yè)制度建設(shè)全面鋪開(kāi)然而，處罰和懲戒并不是證券行業(yè)年內(nèi)監(jiān)管思路的核心。2016年內(nèi)，資管“八項(xiàng)新規(guī)”修訂，證監(jiān)會(huì)下發(fā)和實(shí)施了以?xún)糍Y本為核心的券商風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法，股權(quán)質(zhì)押、兩融、投行等業(yè)務(wù)規(guī)則也進(jìn)行了修訂和重大調(diào)整。一系列制度建設(shè)，都直接關(guān)系券商的經(jīng)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展。從整體思路和方向來(lái)看，規(guī)則的調(diào)整均指向了更嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理要求。對(duì)券業(yè)發(fā)展最為直接的當(dāng)屬新的風(fēng)控指標(biāo)管理辦法。2016--------------------------------------

7、---------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料----------------感謝閱讀-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類(lèi)資料----------------------------------------------年4月，證監(jiān)會(huì)公布《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及配套規(guī)則的征求意見(jiàn)稿。新規(guī)修訂內(nèi)容涉及