基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則

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1、基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則2004年10月開放式基金業(yè)務規(guī)則目錄第一章總則2第二章基金賬戶開戶4第三章基金賬戶資料變更5第四章基金賬戶銷戶6第五章增加/撤銷基金交易賬戶7第六章凍結(jié)與解凍7第七章認購8第八章基金合同生效9第九章申購10第十章定期定額11第十一章贖回13第十二章基金分紅15第十三章轉(zhuǎn)托管16第十四章基金轉(zhuǎn)換16第十五章查詢18第十六章非交易過戶19第十七章附則20第21頁共22頁開放式基金業(yè)務規(guī)則第一章總則第1條基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”或“”)為規(guī)范開放式基金交易和基金賬戶的管理，保障開放式基金的正常運行，維護基金投資者及相關當事人的合法權(quán)益，

2、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》及國家有關法律法規(guī)，特制定《基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》(以下簡稱“本規(guī)則”)。第2條除非另有說明，本規(guī)則適用于本公司公司管理的所有開放式基金(以下簡稱“開放式基金”)，不適用于本公司管理的任何封閉式基金。凡與本公司開放式基金業(yè)務相關的運營機構(gòu)均應遵守本規(guī)則。第3條開放式基金的《基金合同》、《托管協(xié)議》、《銷售服務代理協(xié)議》、《招募說明書》和《更新招募說明書》等相關文件中涉及業(yè)務規(guī)則部分均應參照本規(guī)則制定。第4條除非另有說明，在本規(guī)則中下列詞語或簡稱具有如下含義：（1）基金合同：指《ＸＸ證券投資基金基金合同

3、》及對基金合同的任何修訂和補充（2）招募說明書：指《ＸＸ證券投資基金招募說明書》（3）更新招募說明書：指基金合同生效后對基金招募說明書定期更新的文件（4）中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會（5）基金管理人：指基金管理有限公司（6）基金托管人：指ＸＸＸＸ銀行（7）注冊登記業(yè)務：指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金單位注冊登記、基金交易確認、清算和結(jié)算、發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊等（8）基金注冊登記人：指辦理基金注冊登記業(yè)務的機構(gòu)。本基金的注冊登記人為基金管理有限公司或接受基金管理有限公司委托代為辦理基金注冊登記過戶業(yè)務的機構(gòu)（9

4、）銷售服務代理人：指符合中國證監(jiān)會和中國人民銀行有關規(guī)定的條件并與基金管理人簽訂了銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售服務業(yè)務的機構(gòu)，簡稱代銷人第21頁共22頁開放式基金業(yè)務規(guī)則（10）銷售人：指基金管理有限公司和代銷人（11）個人投資者：指依法可以投資于開放式證券投資基金的中國公民（個人）（12）機構(gòu)投資者：指依法可以投資于開放式證券投資基金、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有關政府部門批準設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體和其他組織（13）基金持有人：指依法取得和持有依據(jù)基金合同發(fā)行的基金單位的投資者（14）基金合同生效日：指基金達到成立條件后，基金發(fā)起人宣告基金合同生效

5、的日期（15）設立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過3個月（16）存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限（17）工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日（18）開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日（受理日）（19）T日：指銷售人確認的投資者有效申請工作日（20）Ｔ＋Ｎ日：指自Ｔ日起第Ｎ個工作日（不包含Ｔ日）（21）認購：指在基金設立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金單位的行為（22）申購：指在基金合同生效后投資者申請購買基金單位的行為（23）贖回：指基金持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回基金單位的行為（24

6、）基金可用余額：指基金賬戶內(nèi)可實際贖回的份額（25）基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入（26）基金賬戶：指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有開放式基金的基金份額及其變更情況的賬戶（27）交易賬戶：指銷售人為投資者開立的記錄投資者通過該銷售人買賣開放式基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶（28）基金的賬戶類業(yè)務：指基金賬戶開戶、基金賬戶資料變更、基金賬戶銷戶、增加/撤銷基金交易賬戶、基金賬戶凍結(jié)/解凍、查詢等業(yè)務（29）基金的交易類業(yè)務：指基金認購、基金申購、基金贖回、基金份額凍結(jié)/解凍、基金分紅、基金份額轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、基金定

7、期定額、非交易過戶、第21頁共22頁開放式基金業(yè)務規(guī)則設置分紅方式第5條銷售人對業(yè)務申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售人確實接受了業(yè)務申請，申請的成功與否應以基金注冊登記人的確認結(jié)果為準，投資者可在申請日后第二個工作日到原銷售人申請網(wǎng)點打印申請成交確認憑證。第二章基金賬戶開戶第6條在投資者參與開放式基金認購、申購、贖回等交易之前，銷售人應為投資者提供開立基金交易賬戶和基金賬戶（12位阿拉伯數(shù)字）的服務，并確保基金交易賬戶和基金賬戶的投資者姓名、證件類型和證件號碼必須完全一致。除法