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《南方基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、南方基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則總則第一條為規(guī)范南方基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）管理的開放式基金的賬戶管理和交易業(yè)務(wù)，保障開放式基金的正常運營，維護基金份額持有人的合法權(quán)益，特制定南方基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則（以下簡稱“本規(guī)則”）。第二條除非另有說明，本規(guī)則適用于由本公司管理，并由本公司作為注冊登記機構(gòu)的所有開放式基金，相關(guān)基金管理人、基金托管人、注冊登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、投資人及其他各方均應(yīng)遵守本規(guī)則。第三條由本公司管理，并由本公司作為注冊登記機構(gòu)的各開放式基金的《基金合同》、
2、《招募說明書》、《發(fā)售公告》、《托管協(xié)議》、《開放式基金銷售協(xié)議》等相關(guān)文件中所指之業(yè)務(wù)規(guī)則均指本規(guī)則。本規(guī)則中提及的《基金合同》、《招募說明書》、《發(fā)售公告》、《托管協(xié)議》、《開放式基金銷售協(xié)議》等文件均指相關(guān)開放式基金的該項文件。第四條由本公司管理，并由本公司作為注冊登記機構(gòu)的各開放式基金的《基金合同》、《招募說明書》及相關(guān)文件中所指業(yè)務(wù)規(guī)則均指本規(guī)則。如《基金合同》、《招募說明書》等文件描述與本規(guī)則有沖突，以《基金合同》、《招募說明書》等文件描述為準。第五條銷售機構(gòu)對投資人業(yè)務(wù)申請的受理僅代表銷售機構(gòu)
3、接受了業(yè)務(wù)申請，并不代表交易成功，交易成功與否以基金注冊登記機構(gòu)的最終確認為準。釋義除非另有說明，本規(guī)則使用的詞語應(yīng)當含有其在相關(guān)基金合同、基金招募說明書或發(fā)售公告中所含有的釋義。在本規(guī)則中下列詞語或簡稱具有如下含義：第26頁共26頁中國指中華人民共和國（僅為本基金合同目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）法律法規(guī)指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金業(yè)務(wù)參與人有約束力的決定、決議、通知等《基金法》指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其
4、不時做出的修訂《銷售辦法》指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂《運作辦法》指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂《信息披露辦法》指《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會銀行監(jiān)管機構(gòu)指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會/中國人民銀行或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機構(gòu)基金管理人指南方基金管理有限公司，即本公司基金托管人指開放式基金的資產(chǎn)保管人基金份額持有人指根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得基金份額的投資人基金銷售機構(gòu)指依據(jù)與
5、本公司簽署的有關(guān)基金銷售與服務(wù)協(xié)議辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機構(gòu)銷售機構(gòu)指基金管理人及基金銷售機構(gòu)基金銷售網(wǎng)點指基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點注冊登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等基金注冊登記機構(gòu)指南方基金管理有限公司個人投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人機構(gòu)投資者第26頁共26頁指依法可以投資證券投資基金的、在中國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)
6、有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織合格境外機構(gòu)投資者指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機構(gòu)投資者人民幣合格境外機構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境外的人民幣資金進行境內(nèi)證券投資的境外法人投資人指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他
7、投資人的總稱基金合同生效日基金募集達到法律規(guī)定及基金合同約定的條件，基金管理人聘請法定機構(gòu)驗資并辦理完畢基金合同備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認之日募集期指自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月的期限基金存續(xù)期指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間日/天指公歷日月指公歷月工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日開放日指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日T日指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日T+n日指自T日起第n個工作日（不包含T日）認購指在基金募集期內(nèi)投資人購買
8、本基金基金份額的行為發(fā)售指在基金募集期內(nèi)，銷售機構(gòu)向投資人銷售基金份額的行為申購指投資人根據(jù)基金銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為?；鸬娜粘Ｉ曩徸曰鸷贤Ш蟛怀^3個月的時間開始辦理贖回指投資人根據(jù)基金銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為?；鸬娜粘ＺH回自基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理第26頁共26頁基金賬戶指基金注冊登記機構(gòu)給投資人開立的用于記錄投資人持
