新三板掛牌準(zhǔn)備工作時間表

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1、新三板上市時間規(guī)劃新三板上市時間規(guī)劃開始時間工作目標(biāo)工作內(nèi)容主要責(zé)任方2015年3月1日成立掛牌小組成立三板掛牌小組、確定組員公司2015年4月1日接觸券商選擇上市券商、制定公司上市戰(zhàn)略公司2015年7月15日中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場各中介與公司股東、高管就有限公司擬在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事項進(jìn)行初步的溝通，并初步擬定新三板上市方案，初步與公司股東、高管溝通了解公司的法律、財務(wù)及業(yè)務(wù)情況，初步擬定以【】月【】日為股改基準(zhǔn)日。公司、律師、券商、會計師、2015年7月20日完成初步法律盡職調(diào)查律師出具法律盡職調(diào)查清單，完成對公司的法律初步盡職調(diào)查并出具簡要法律盡職調(diào)查報告，并就發(fā)現(xiàn)的法律問題出具

2、整改方案，并協(xié)助公司進(jìn)行整改。律師2015年7月25日完成初步法律盡職調(diào)查律師出具法律盡職調(diào)查清單，完成對公司的法律初步盡職調(diào)查并出具簡要法律盡職調(diào)查報告，并就發(fā)現(xiàn)的法律問題出具整改方案，并協(xié)助公司進(jìn)行整改。律師2015年8月1日完成初步財務(wù)盡職調(diào)查會計師會計師完成對公司財務(wù)方面基礎(chǔ)性工作的盡職調(diào)查，并出具簡要財務(wù)盡職調(diào)查報告，協(xié)助公司完成財務(wù)、內(nèi)控的規(guī)范。2015年8月5日完成股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、董事會、監(jiān)事會人選確定律師協(xié)助公司設(shè)立員工持股平臺，起草合伙協(xié)議等相關(guān)文件，協(xié)助股東調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，協(xié)助公司遴選董事、監(jiān)事人選。公司、律師、券商2015年8月10日名稱預(yù)核準(zhǔn)辦理股份公司名稱預(yù)

3、核準(zhǔn)公司2015年9月6日會計師出具【】月【】日為基準(zhǔn)日的審計報告、評估師出具評估報告審計報告、評估報告會計師2015年9月6日股改的三會制度、章程等文件律師起草股份公司三會治理制度、公司章程、股份公司掛牌及轉(zhuǎn)讓的文件、相關(guān)議案等律師2015年9月7日有限公司召開擬股改的董事會會議召開同意整體變更為股份公司的董事會會議。審議以下議案：1、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）。2、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3、公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案。4公司、同意有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。5、審議

4、通過公司財務(wù)報告6、提議股東會全權(quán)委托董事會依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的相關(guān)事宜。7、提議于【】年【】月【】日召開有限公司臨時股東會會議，律師起草相關(guān)議案文件2015年9月8日有限公司召開同意股改的股東會會議召開同意整體變更為股份公司的股東會會議。審議以下議案：1、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上市公司）。2、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3、公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案。4、同意有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。5公司、律師、審議通過公司財務(wù)報告6、全權(quán)委托董事會依法辦理公司整體變更發(fā)起

5、設(shè)立股份公司的相關(guān)事宜。律師起草相關(guān)議案文件2015年9月8日發(fā)出創(chuàng)立大會暨第一次股東大會會議通知及議案（包括新三板掛牌的議案）發(fā)出創(chuàng)立大會暨第一次股東大會會議通知及議案公司2015年9月18日改制驗資會計師進(jìn)行改制驗資并出具驗資報告會計師2015年9月18日簽署發(fā)起人協(xié)議簽署發(fā)起人協(xié)議股東2015年9月18日召開職工代表大會或職工大會選舉股份公司職工代表監(jiān)事公司2015年9月29日召開股份公司創(chuàng)立大會暨第一次股東大會1、審議關(guān)于股份有限公司籌辦情況的報告。2、審議關(guān)于股份有限公司設(shè)立費(fèi)用的報告。3、關(guān)于股份有限公司章程的議案。4、關(guān)于組建股份有限公司董事會即成立第一屆董事會的議

6、案。5、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。6、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。7、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。8、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。9、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會董事的議案。10、關(guān)于組建股份有限公司監(jiān)事會即成立股份公司第一屆監(jiān)事會的議案。11、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事的議案。12、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事的議案。13、關(guān)于股份有限公司股東大會議事規(guī)則的議案。14、關(guān)于股份有限公司董事會議事規(guī)則的議案。15、關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會議事

7、規(guī)則的議案。16、關(guān)于股份有限公司對外投資管理制度的議案。17、關(guān)于股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度的議案。18、關(guān)于股份有限公司對外擔(dān)保管理制度的議案。19、關(guān)于股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法的議案。20、關(guān)于聘請【】為股份有限公司外部審計機(jī)構(gòu)的議案。21、關(guān)于【】股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的議案。22、關(guān)于授權(quán)董事會辦理股份有限公司設(shè)立及注冊登記等相關(guān)事宜的議案。23、關(guān)于授權(quán)董事會辦理【】股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)事宜的議案。2015年9月2