私募股權(quán)投資基金合同 契約型私募投資基金合同

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1、私募投資基金基金合同重要提示本基金投資于股權(quán)類項(xiàng)目，基金凈值會(huì)因?yàn)橘Y本市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對資本市場價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別項(xiàng)目特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或

2、其它存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購、申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同?；鸸芾砣说倪^往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)，不構(gòu)成對基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的

3、投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。由于本基金的設(shè)計(jì)安排、管理、運(yùn)作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，托管人、銷售機(jī)構(gòu)不予承擔(dān)。投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售?；鹜顿Y者認(rèn)購或申購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的投資者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。募集賬戶由基金管理人委托運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與

4、支付。募集賬戶是運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，也不表明運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)對于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。募集賬戶信息如下：賬戶名：華泰證券股份有限公司基金運(yùn)營外包業(yè)務(wù)募集專戶賬號：430101002910116

5、7479-0000000開戶行：中國工商銀行股份有限公司南京新街口支行本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀《投資者告知書》，清楚認(rèn)識(shí)并認(rèn)可關(guān)于募集賬戶的上述告知內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)由此可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失?；鹜顿Y者(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：為使您更好地了解非公開募集證券投資基金（以下稱私募基金）投資的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下稱中國證監(jiān)會(huì)）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）有關(guān)規(guī)定，提供本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，請認(rèn)真

6、詳細(xì)閱讀，慎重決定是否參與私募基金投資。一、了解擬參與的私募基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征私募基金是在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)的基金管理人接受合格投資者委托，與客戶簽訂基金合同而成立的，基金管理人根據(jù)基金合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理委托資產(chǎn)，進(jìn)行投資活動(dòng)。參與私募基金投資存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。投資者在投資私募基金前，應(yīng)了解私募基金的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取基金管理人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同內(nèi)容的講解?；鸸芾砣斯芾砘?/p>

7、金財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)?；鸸芾砣艘罁?jù)基金合同管理基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。二、了解本基金投資的風(fēng)險(xiǎn)本基金投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（一）市場風(fēng)險(xiǎn)因基金投向的資產(chǎn)受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：1、政策風(fēng)險(xiǎn)因國家法律規(guī)定及宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，各個(gè)行業(yè)及基金所投資公司的盈利水平也呈

8、周期性變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。3、利率風(fēng)險(xiǎn)因市場利率變動(dòng)，導(dǎo)致基金投資的附息資產(chǎn)價(jià)值波動(dòng)，或?qū)е禄鹚顿Y公司的融資性財(cái)務(wù)安排發(fā)生不確定而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致上市公司的盈利發(fā)生變化。如果基金財(cái)產(chǎn)所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤可能減少，使基金財(cái)產(chǎn)投資收益下降。雖然基金財(cái)產(chǎn)可以通