契約型私募投資基金基金合同-分級產(chǎn)品

《契約型私募投資基金基金合同-分級產(chǎn)品》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、契約型私募投資基金基金合同（分級）合同書編號：基金管理人：投資管理有限公司二O—四年七月目錄§1前言2§2聲明與承諾3§3基金的基本情況3§4基金份額的分級4§5基金份額的初始銷售4§6基金的備案7§7基金存續(xù)期內(nèi)的參與和退出7§8基金的托管8§9基金合同的當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)8§10基金的投資12§11基金的財產(chǎn)14§12基金財產(chǎn)的估值和會計政策15§13基金的費用和稅收16§14基金的收益和分配17§15信息披露18§16基金合同的變更和終止20§17清算程序20§18違約責(zé)任20§19法律適用及爭議解決20§20保密條款21§21釋義及其他21基金合同（分

2、級）合同書編號：§1前言§1.1訂立本合同的目的訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了保護投資人的合法權(quán)益，明確本合同各方當(dāng)事人的權(quán)利及義務(wù)。同時，規(guī)范本次基金的各項運作活動?！?.2訂立本合同的依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定訂立?！?.3訂立本合同的原則訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益?！?.4特別說明本合同的當(dāng)事人包括基金管理人和基金份額持有人?；鹜?/p>

3、資人自依本合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本合同的承認和接受。本合同是規(guī)定參與本合同的各方當(dāng)事人之間權(quán)利及義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利及義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述,如與本合同相沖突，均以本合同為準。本合同將按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）的要求提請備案，但基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明其對本基金的價值和收益做出任何實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有任何風(fēng)險。本私募投資基金的綜合風(fēng)險等級為：□低風(fēng)險■中風(fēng)險□高風(fēng)險§2聲明與承諾§2.1基

4、金投資人的聲明與承諾基金投資人聲明認購本基金的資產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，其來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進行投資管理，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人對該資產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資人聲明已充分理解本合同全文及本合同的全部附件，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，了解所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險；基金投資人承諾其向基金管理人提供的基本資料及有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺

5、漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理人?；鹜顿Y人承諾，基金管理人未對投資本基金的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保?！?.2基金管理人的聲明與承諾基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向?qū)⒒鹜顿Y人說明了有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險;已經(jīng)了解基金投資人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知能力和風(fēng)險承受能力，對基金投資人的財務(wù)狀況進行了充分評估?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)?；鸸芾砣瞬槐ＷC投資本基金的收益狀況，同時也不保證基金投資人的投資本金不受損失?！?基

6、金的基本情況§3.1基金名稱XX契約型私募投資基金?！?.2基金類別衍生品基金。§3.3基金的運作方式契約型，封閉式，本基金自成立后至終止始終封閉。除導(dǎo)致本基金終止的情況發(fā)生外，不接受優(yōu)先級份額持有人的退出。但本基金接受進取級份額持有人以增加基金凈值而不增加其持有的進取級份額為目的的追加投資資金的行為。§3.4基金的投資目標精選國內(nèi)各期貨交易所上市交易的，且具有投資價值的期貨交易合約，通過運用投機交易策略或套利交易策略，力求實現(xiàn)基金財產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定增值?！?.5基金的存續(xù)期限除發(fā)生本合同約定的終止本基金的情況發(fā)生外，本基金的存續(xù)期限為1年?！?.6基金的最低及

7、最高募集份額總額本基金的最低募集份額總額為1,800萬份，基金募集金額不少于1,800萬元。本基金的最高募集份額總額為2,000萬份，基金募集金額不超過2,000萬元?！?.7基金份額的初始銷售面值人民幣1.0000元?！?基金份額的分級§4.1概要本基金根據(jù)合同終止后基金財產(chǎn)的收益分配原則不同，將基金投資人持有的基金份額分為優(yōu)先級與進取級兩類份額。其中：優(yōu)先級份額的風(fēng)險等級為：低風(fēng)險，進取級份額的風(fēng)險等級為中風(fēng)險。本基金在初始銷售時，兩類份額將按一定比例分別募集?！?.2優(yōu)先級份額與進取級份額的募集比例本基金募集時，優(yōu)先級份額與進取級份額的募集比例應(yīng)為5：

8、1。原則上，本基金成立時，兩類份額的配比誤差率不超過