專項資產(chǎn)管理計劃標準條款

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1、《ⅩⅩ二期專項資產(chǎn)管理計劃標準條款》目錄前言2第一條定義2第二條當事人21第三條認購資金22第四條專項計劃23第五條專項計劃資金的運用和收益25第六條受益憑證27第七條認購人的陳述和保證31第八條計劃管理人的陳述和保證33第九條受益憑證持有人的權利和義務34第十條計劃管理人的權利和義務35第十一條專項計劃賬戶37第十二條專項計劃的分配39第十三條信息披露43第十四條有控制權的受益憑證持有人大會47第十五條計劃管理人的解任和辭任50第十六條專項計劃費用52第十七條風險揭示54第十八條專項計劃終止54第十九條違約責任56第二十條不可抗力58第二十一條保密義

2、務58第二十二條法律適用和爭議解決59第二十三條其他6062前言為規(guī)范ⅩⅩ二期專項資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“專項計劃”）的運作，明確專項計劃的計劃管理人與受益憑證持有人之間的權利與義務，依照《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》（以下簡稱“《試行辦法》”）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定訂立《ⅩⅩ二期專項資產(chǎn)管理計劃標準條款》（以下簡稱“《標準條款》”或“本標準條款”）。認購人認購專項計劃的受益憑證，應與計劃管理人簽署《ⅩⅩ二期專項資產(chǎn)管理計劃認購協(xié)議

3、》（以下簡稱“《認購協(xié)議》”）。本標準條款與《認購協(xié)議》、《ⅩⅩ二期專項資產(chǎn)管理計劃募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）共同構成《試行辦法》所要求的計劃管理人與認購人簽訂的資產(chǎn)管理合同。第一條定義1.1釋義1.1.1項目涉及的主體定義(1)原始權益人/ⅩⅩ：系指ⅩⅩ國際租賃有限公司。(2)計劃管理人：系指根據(jù)《標準條款》擔任計劃管理人的中信證券股份有限公司，或根據(jù)《標準條款》任命的作為計劃管理人的繼任機構。(3)資產(chǎn)服務機構：系指根據(jù)《服務協(xié)議》擔任資產(chǎn)服務機構的ⅩⅩ國際租賃有限公司，或根據(jù)該協(xié)議任命的作為資產(chǎn)服務機構的繼任機構。(4)流動性支持

4、機構：系指根據(jù)《流動性支持貸款協(xié)議》擔任流動性支持機構的交通銀行股份有限公司上海市分行，或根據(jù)該協(xié)議委任的其他流動性支持機構。(5)差額支付承諾人：系指ⅩⅩ國際租賃有限公司。(6)監(jiān)管銀行：系指根據(jù)《監(jiān)管協(xié)議》擔任監(jiān)管銀行的交通銀行股份有限公司上海市分行，或根據(jù)該協(xié)議任命的作為監(jiān)管銀行的繼任機構。(7)托管銀行：62系指根據(jù)《托管協(xié)議》擔任托管銀行的交通銀行股份有限公司，或根據(jù)該協(xié)議任命的作為托管銀行的繼任機構。(1)登記托管機構/中證登上海公司：系指中國證券登記結算有限公司上海分公司。(2)代理推廣機構：系指計劃管理人委任的擔任專項計劃的代理推廣機構

5、的商業(yè)銀行或證券公司。(3)法律顧問：系指北京市ⅩⅩ律師事務所。(4)評級機構：系指ⅩⅩ信證券評估有限公司。(5)會計師：系指ⅩⅩ會計師事務所。(6)受益憑證持有人：系指任何持有“受益憑證”的投資者。(7)有控制權的受益憑證持有人：系指“有控制權的受益憑證”的持有人。1.1.1主要專項計劃文件(1)《標準條款》：系指“計劃管理人”為規(guī)范專項計劃的設立和運作而制定的《ⅩⅩ二期專項資產(chǎn)管理計劃標準條款》?！稑藴蕳l款》和“《認購協(xié)議》”、“《募集說明書》”一同構成《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》第二十七條所要求的“計劃管理人”與認購人之間的資產(chǎn)管理合同。

6、(2)《募集說明書》：系指《ⅩⅩ二期專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)支持受益憑證募集說明書》。(3)《資產(chǎn)買賣協(xié)議》：系指“原始權益人”與“計劃管理人”簽署的“《ⅩⅩ二期專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)買賣協(xié)議》”及對該協(xié)議的任何修改或補充。(4)《服務協(xié)議》：系指“計劃管理人”與“資產(chǎn)服務機構”簽署的“《ⅩⅩ二期專項資產(chǎn)管理計劃服務協(xié)議》”及對該協(xié)議的任何修改或補充。(5)《流動性支持貸款協(xié)議》：系指“ⅩⅩ”與“流動性支持機構”簽署的“《ⅩⅩ二期專項資產(chǎn)管理計劃流動性支持貸款協(xié)議》”及對該協(xié)議的任何修改或補充。(6)《差額支付承諾函》：系指“差額支付承諾人”向“計劃管理人”

7、（代表受益憑證持有人）出具的“《ⅩⅩ62二期專項資產(chǎn)管理計劃差額支付承諾函》”及對該承諾函的任何修改或補充。(1)《監(jiān)管協(xié)議》：系指“計劃管理人”、“資產(chǎn)服務機構”與“監(jiān)管銀行”簽署的“《ⅩⅩ二期專項資產(chǎn)管理計劃監(jiān)管協(xié)議》”及對該協(xié)議的任何修改或補充。(2)《托管協(xié)議》：系指“計劃管理人”與“托管銀行”簽署的“《ⅩⅩ二期專項資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議》”及對該協(xié)議的任何修改或補充。(3)《認購協(xié)議》：系指“計劃管理人”與“受益憑證”投資者簽署的“《ⅩⅩ二期專項資產(chǎn)管理計劃受益憑證認購協(xié)議》”及對該協(xié)議的任何修改或補充。(4)《代理推廣協(xié)議》：系指“計劃管理人

8、”與代理推廣機構簽署的“《ⅩⅩ二期專項資產(chǎn)管理計劃受益憑證代理推廣協(xié)議》”及對該協(xié)議的任何修改