《上海浦東發(fā)展銀行公司銀行從業(yè)人員合規(guī)手冊》

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1、上海浦東發(fā)展銀行公司銀行從業(yè)人員合規(guī)手冊(2006版)forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guarantorloans13宣誓誓詞我謹(jǐn)以至誠，鄭重宣誓：遵從于法令規(guī)章，恪守道德準(zhǔn)則，秉承“

2、篤守誠信、創(chuàng)造卓越”理念，視合規(guī)遵紀(jì)為天職。忠誠于浦發(fā)事業(yè)，勤勉有為、無私無畏；履職盡責(zé)、開拓創(chuàng)新；奉行可持續(xù)發(fā)展，維護(hù)和贏取銀行的聲譽(yù)和利益。誠信于浦發(fā)客戶，專注客戶、專心服務(wù)；不偏不倚，正直誠實(shí)；不徇私利，為客戶創(chuàng)造價值。謙和于同事部門，公道正派、充滿愛心；團(tuán)隊(duì)合作、功成不居；共建和諧信任的職場家園。盡責(zé)于社會，關(guān)愛自然、節(jié)儉資源；扶助弱者、服務(wù)社會；遵從社會責(zé)任的價值觀。珍惜個人聲譽(yù)和職業(yè)生命，義不茍取、慎獨(dú)慎微；持續(xù)學(xué)習(xí)、與時俱進(jìn)；把我的智慧和力量奉獻(xiàn)給浦發(fā)銀行事業(yè)!宣誓人：forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a

3、)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guarantorloans13手冊使用說明手冊功能：手冊是公司銀行從業(yè)人員增強(qiáng)合規(guī)意識與能力，規(guī)范從業(yè)行為，加強(qiáng)自身建設(shè)的重要文件。手冊內(nèi)容：手冊從必須和禁止兩個維度，以舉例的形式，向公司銀行從業(yè)人員提示必須遵循的合規(guī)要點(diǎn)，包括基本行為規(guī)范、業(yè)務(wù)行為規(guī)

4、范?；拘袨橐?guī)范，是指公司銀行條線所有崗位員工均應(yīng)遵循的合規(guī)準(zhǔn)則。業(yè)務(wù)行為規(guī)范，是指從事相關(guān)具體業(yè)務(wù)的人員應(yīng)遵循的合規(guī)準(zhǔn)則。注意事項(xiàng)：1、手冊的適用對象為公司銀行條線全體從業(yè)人員，包括客戶經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理、管理經(jīng)理及各級主管人員。2、手冊列示的行為規(guī)范主要是從我行現(xiàn)有的公司銀行業(yè)務(wù)規(guī)章制度中提煉、總結(jié)的重要條款。3、手冊列示的行為規(guī)范，不應(yīng)理解為所有合規(guī)要求的匯總。對于手冊未列示的合規(guī)要求，包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的法律法規(guī)規(guī)章和監(jiān)管規(guī)則、市場慣例、我行內(nèi)部規(guī)章制度，以及誠實(shí)守信和道德行為規(guī)范的準(zhǔn)則，仍必須遵守和履行。4、在手冊使用過程中，如果所依據(jù)的規(guī)章制度對合規(guī)要求進(jìn)行了相應(yīng)修訂

5、或者廢止，則手冊中對應(yīng)的行為規(guī)范亦應(yīng)相應(yīng)修訂或者廢止。總行公司及投資銀行總部將根據(jù)外部法律法規(guī)規(guī)章、監(jiān)管規(guī)則、市場慣例、內(nèi)部規(guī)章制度的變化以及實(shí)際使用反饋情況，對手冊內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善。forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsarec

6、lear;(D)theborrower,guarantorloans13上海浦東發(fā)展銀行公司銀行從業(yè)人員合規(guī)手冊引言“矩不正，不可為方；規(guī)不正，不可為圓?！薄茨献庸俱y行條線作為全行主要業(yè)務(wù)條線，一直致力于為各方創(chuàng)造價值，包括股東、客戶、員工、利益相關(guān)者和社會。為此，至關(guān)重要的是開展業(yè)務(wù)活動時必須是合規(guī)的、負(fù)責(zé)任的，展現(xiàn)出誠信和正直，建立起合規(guī)文化。合規(guī)責(zé)任，不僅僅意味著遵守立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的法律法規(guī)規(guī)章和監(jiān)管規(guī)則、商業(yè)慣例(如UCP500)、我行內(nèi)部規(guī)章制度，而且在更廣泛層面還包括誠實(shí)守信和道德行為規(guī)范的準(zhǔn)則，實(shí)現(xiàn)外在他律和內(nèi)在自律的和諧統(tǒng)一。合規(guī)責(zé)任，不僅僅是公司銀行條

7、線員工的責(zé)任，更是各級領(lǐng)導(dǎo)和主管等管理人員的責(zé)任，管理人員應(yīng)當(dāng)以身作則，率先垂范，實(shí)現(xiàn)全員和全過程的覆蓋。合規(guī)責(zé)任，不僅僅意味著在違規(guī)時對違規(guī)者的懲戒，更重要的在于預(yù)防和提醒，牢固樹立合規(guī)意識，避免違規(guī)行為的發(fā)生。當(dāng)員工對其自身行為的法律后果產(chǎn)生質(zhì)疑，或在工作環(huán)境中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的行為跡象時，我們鼓勵員工向其上級或越級尋求建議和幫助。forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAco