高管離任拋售股票規(guī)定

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1、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》(下稱《通知》)，對創(chuàng)業(yè)板上市公司董監(jiān)高離任后減持行為提出了進(jìn)一步的要求。《通知》表示，上述人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)(含第六個月)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間(含第七個月、第十二個月)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。按照此前深交所《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《公司法》第142條規(guī)定，在職的上

2、市公司高管股東，其所在公司須上市滿一年，且每年減持該公司股份數(shù)量不超過自身持有數(shù)量的25%。而對離職高管，在6個月后12個月內(nèi)，減持公司股份數(shù)量不得超過持股總量的50%，在12個月期滿后，則全部解鎖。關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知http://www.sina.com.cn2008年04月29日?01:45中國證券網(wǎng)-上海證券報(bào)　　各中小企業(yè)板上市公司：　　為進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的行為，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：　　一、上市公司應(yīng)

3、當(dāng)進(jìn)一步強(qiáng)化對董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票相關(guān)法規(guī)的培訓(xùn)，保證董事、監(jiān)事和高級管理人員知悉《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定，并督促其嚴(yán)格遵守中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》（以下簡稱“《管理規(guī)則》”）以及《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)指引》”）等相關(guān)規(guī)定?！　《?、上市公司應(yīng)當(dāng)及時按照《管理規(guī)則》的要求制定關(guān)

4、于董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的專項(xiàng)管理制度?！　∪⑸鲜泄緫?yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在申報(bào)離任六個月后的十二月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過50%?！　∩鲜泄径?、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中承諾其在申報(bào)離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不超過50%?！　∩鲜泄緫?yīng)當(dāng)自本通知發(fā)布之日起三個月內(nèi)根據(jù)上述規(guī)定修改《公司章程

5、》；上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布之日起一個月內(nèi)簽署修訂后的《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》，并按深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）規(guī)定的途徑和方式提交已簽署的《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》的書面文件和電子文件?！　∷?、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任時，應(yīng)及時以書面形式委托上市公司向深交所申報(bào)離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜。20currencydeposit,weprescribeapassonaregularbasis,qilucardaccountonaregularb

6、asis),certificatebondsandsavingsbonds(electronic);3.notdrawnonabanksavingscertificate,certificatebondsapplyformortgageloans,acceptingonlythelender　　上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在委托書中聲明：“本人已知曉中小企業(yè)板董事、監(jiān)事和高級管理人員離任后股份繼續(xù)鎖定的相關(guān)規(guī)定，并已委托上市公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司提出申請，在本人離任后按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司

7、董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》以及《公司章程》的規(guī)定，對本人所持股份進(jìn)行加鎖解鎖管理?！薄　∥濉⒆陨鲜泄鞠蛏罱凰陥?bào)董事、監(jiān)事和高級管理人員離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜的兩個交易日內(nèi)起，離任人員所持股份將全部予以鎖定?！　∽噪x任人員的離任信息申報(bào)之日起六個月內(nèi)，離任人員增持本公司股份也將予以鎖定?！　×?、自離任人員的離任信息申報(bào)之日起六個月后的第一個交易日，深交所和中國結(jié)算深圳分公司以相關(guān)離任人員所有鎖定股份為基數(shù)，按50%比例計(jì)算該人員在申報(bào)離任六個月后的十二個月內(nèi)可以通過證券交易所掛牌交易出售

8、的額度，同時對該人員所持的在上述額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足1000股時，其可解鎖額度即為其持有本公司股份數(shù)?！　∫蛏鲜泄具M(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份變化的，可解鎖額度做相應(yīng)變更?！　∩鲜泄径隆⒈O(jiān)事