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《中國證券業(yè)協(xié)會會員投資者教育工作指引》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、中國證券業(yè)協(xié)會會員投資者教育工作指引（試行） 第一章總則 第一條為進(jìn)一步規(guī)范中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）會員單位的投資者教育工作，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識，促進(jìn)證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，制定本指引?！ 〉诙l本指引所稱投資者教育工作，是指協(xié)會各類會員單位針對投資于證券市場的社會公眾開展的普及證券知識、宣傳政策法規(guī)、揭示市場風(fēng)險、引導(dǎo)依法維權(quán)等各項(xiàng)活動?！ 〉谌龡l本指引適用于協(xié)會的會員。各會員單位應(yīng)當(dāng)按照指引的要求，結(jié)合本單位實(shí)際情況開展投資者教育工作。 第二章投資者教育工作的目的、原則和內(nèi)容 第四條開展投資者教育工作的目的，是讓投資者了解證券市場和各類證券投資
2、品種的特點(diǎn)和風(fēng)險，熟悉證券市場的法律法規(guī)，樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識，依法維護(hù)自身合法權(quán)益；同時，幫助社會公眾了解證券行業(yè)，自覺維護(hù)市場秩序，促進(jìn)資本市場規(guī)范發(fā)展?！ 〉谖鍡l投資者教育工作要遵循長期性、實(shí)用性、有效性原則，要把投資者教育有機(jī)融入客戶服務(wù)體系和自律管理體系的各個環(huán)節(jié)，堅(jiān)持常規(guī)教育與集中教育相結(jié)合、重點(diǎn)教育與普及教育相結(jié)合?！ 〉诹鶙l5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanr
3、ailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve投資者教育的主要內(nèi)容包括： ?。ㄒ唬┢占白C券基礎(chǔ)知識?！ 。ǘ┬麄鹘鹑谧C券方面的政策法規(guī)。 ?。ㄈ┙沂咀C券市場投資風(fēng)險。 ?。ㄋ模┙榻B各種證券投資產(chǎn)品和各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)，教育投資者結(jié)合自身投資偏好和風(fēng)險承受能力，選擇適合于自己的投資品種和投資策略，樹立正確的投資理念?！ 。ㄎ澹┕竞戏ㄗC券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的基本信息?！ 。┙邮芡顿Y者的咨詢，處理投資者的投訴?！ 〉谌峦顿Y者教育工作的基本要求
4、 第七條會員單位及其分支機(jī)構(gòu)（含分公司、證券營業(yè)部等）應(yīng)當(dāng)建立以本單位主要負(fù)責(zé)人為組長的投資者教育工作小組，建立健全相應(yīng)的工作制度，明確崗位職責(zé)，完善內(nèi)部考核和獎懲辦法，投入足夠的人力、物力和財力，保障投資者教育各項(xiàng)工作落到實(shí)處?！ 〉诎藯l會員單位應(yīng)當(dāng)指定或設(shè)立相應(yīng)部門具體負(fù)責(zé)本單位的投資者教育工作，履行下列職責(zé)： （一）擬訂投資者教育工作的中長期規(guī)劃、年度計(jì)劃和相應(yīng)工作方案?！ 。ǘ┱{(diào)查和研究投資者教育工作中的問題?！ 。ㄈ┎邉?、開發(fā)、組織實(shí)施投資者教育活動項(xiàng)目。 ?。ㄋ模z查、考核和評價投資者教育工作的效果?！ 。ㄎ澹M訂投資者教育工作的年度預(yù)算。 ?。┢渌马?xiàng)?！ 〉诰艞l
5、5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve會員單位要根據(jù)本單位的投資者教育中長期規(guī)劃、年度計(jì)劃安排，分階段有重點(diǎn)地制定工作方案，認(rèn)真組織實(shí)施。對于經(jīng)營過程中出現(xiàn)的新情況或突出問題，應(yīng)及時分析研究
6、后迅速采取相應(yīng)的工作措施，并據(jù)實(shí)調(diào)整完善年度計(jì)劃?！ 〉谑畻l會員單位應(yīng)當(dāng)多渠道、多層次地開展投資者教育工作，以豐富多彩、喜聞樂見的方式創(chuàng)造性地開展各種宣傳教育活動，切實(shí)提高投資者教育的效果。會員單位應(yīng)當(dāng)采取以下方式開展投資者教育活動： ?。ㄒ唬┰跔I業(yè)場所設(shè)立投資者園地?！ 。ǘ┰诒締挝痪W(wǎng)站設(shè)立投資者教育專欄；在交易委托系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險提示的有關(guān)內(nèi)容；通過電子信箱等方式解答投資者的問題；為投資者開通短信服務(wù)?！ 。ㄈ┡c新聞媒體合作，舉辦各類宣傳教育活動?！ 。ㄋ模┰跔I業(yè)場所舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)?！ 。ㄎ澹┰跔I業(yè)場所張貼標(biāo)語、宣傳畫、風(fēng)險揭示書等宣傳資料，向投資者發(fā)放各類宣傳材料。 ?。?/p>
7、六）參加協(xié)會、各地方證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱地方協(xié)會）組織的各類投資者教育活動?！ 。ㄆ撸┢渌弦?guī)有效的方式。 第十一條各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)類會員單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的宣傳冊、說明書、協(xié)議、研究報告等材料上必須有風(fēng)險揭示的內(nèi)容，并在醒目位置注明“市場有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎”。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)類會員單位不得為了自身利益對投資者進(jìn)行誘導(dǎo)性宣傳?！ 〉谑l會員單位應(yīng)當(dāng)建立健全客戶服務(wù)機(jī)制，可以通過交易委托系統(tǒng)、電話、傳真、電子郵件、信函等方
