證券金融其它相關(guān)畢業(yè)論文 淺談我國證券市場監(jiān)管問題

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1、湖南師范大學(xué)本科畢業(yè)論文考籍號：XXXXXXXXX姓名：XXX專業(yè)：證券金融其它相關(guān)論文題目：淺談我國證券市場監(jiān)管問題指導(dǎo)老師：XXX二〇一一年十二月十日　　論文關(guān)鍵詞：證券　證券市場　監(jiān)管　　論文摘要：證券市場監(jiān)管一直是困擾與制約我國證券市場發(fā)展的主要問題，特別是最近我國股票市場所暴露出的諸多問題，使得如何加強(qiáng)證券市場監(jiān)管成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)界的熱點(diǎn)之一。作者從我國證券市場現(xiàn)存的問題出發(fā)，分析了我國證券市場監(jiān)管現(xiàn)存的問題，并對完善我國證券市場監(jiān)管體制提出了對策建議?！　∫弧⑽覈C券監(jiān)管體制現(xiàn)存的主要問題　　(一)相關(guān)法律

2、的不完善　　雖然近幾年來政府有關(guān)部門出臺了一系列規(guī)范證券市場的法規(guī)、條例，《證券法》也于1998年底在九屆人大六次會議上通過并于1999年7月開始實(shí)施，但缺乏相應(yīng)配套的實(shí)施細(xì)則和相關(guān)法律，如《證券交易法》、《證券信譽(yù)評級法》、《信托法》等，對于一些我國尚未定位或尚無條件開辦的領(lǐng)域以及現(xiàn)階段解決不了的問題、有關(guān)企業(yè)收購和資產(chǎn)重組的法律界定問題等，現(xiàn)有法規(guī)更是未能給出既符合中國國情又接近國際慣例的明確規(guī)定。而證券法規(guī)體系不完整不可避免地帶來可操作性差等問題，監(jiān)管所依據(jù)的法律法規(guī)尚不健全，滯后于證券市場的快速發(fā)展，增加了監(jiān)

3、管難度。　　(二)缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管體制，各監(jiān)管部門協(xié)調(diào)合作不足　　我國的證券監(jiān)管體制還沒有實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理的目標(biāo)，政出多門的現(xiàn)象依然存在。依據(jù)目前的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會只對股票、期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，對債券市場并無實(shí)際的監(jiān)管權(quán)利，債券市場仍由中國人民銀行和國家發(fā)展計(jì)劃委員會進(jìn)行監(jiān)管，從而在證券市場監(jiān)管體制方面仍然存在多頭管理的格局。各個(gè)監(jiān)管部門之間缺乏有效的協(xié)調(diào)合作?，F(xiàn)在有些問題的監(jiān)管僅靠證監(jiān)會很難勝任，而我國在各監(jiān)管部門之間的協(xié)調(diào)方面明顯不足，職能、層次不明晰，沒有一套嚴(yán)密有效的措施來確保其履行職能，并使其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，

4、造成事后監(jiān)管大量存在，降低了監(jiān)管的效率?！　?三)政府監(jiān)管職能錯(cuò)位　　與成熟市場經(jīng)濟(jì)國家政府對資本市場的監(jiān)管相比，我國政府的監(jiān)管存在明顯的職能錯(cuò)位，這也是目前我國證券市場中存在的最大的問題，并由此造成政府監(jiān)管效率下降和行業(yè)自律作用的削弱。目前政府監(jiān)管部門疲于應(yīng)付證券市場中不斷出現(xiàn)的經(jīng)常性的問題，缺乏中長期的證券市場戰(zhàn)略規(guī)劃研究，同時(shí)在監(jiān)管手段上，仍注重計(jì)劃與審批手段，將指令性管理手段照搬于證券市場。這種違反證券市場運(yùn)作的強(qiáng)制性管理方法往往成為證券市場秩序混亂的誘因，也是幾年來證交所自律作用微弱、證券企業(yè)協(xié)會形同虛設(shè)，

5、發(fā)揮不了應(yīng)有的自律功能的主要原因。　　(四)證券業(yè)協(xié)會、證券交易所的自律機(jī)制尚不健全　　證券交易所、證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律的主要承擔(dān)者，但在我國，由于缺乏有效的自律機(jī)制，證券交易所、證券業(yè)協(xié)會尚未真正承擔(dān)起此項(xiàng)功能。中國證券業(yè)協(xié)會早在1991年8月就已成立，但其作為全國最大的行業(yè)自律組織，并沒有充分發(fā)揮應(yīng)有的自律功能。尤其是在制定全國性行業(yè)自律管理規(guī)則、開展證券從業(yè)人員的培訓(xùn)、對證券經(jīng)紀(jì)人員執(zhí)業(yè)資格的考核、認(rèn)定和管理等方面顯得比較滯后。目前，我國證券市場日常管理性的自律管理主要由上海和深圳兩個(gè)證券交易所進(jìn)行，而各交易市

6、場之間為了自身的利益競爭激烈，監(jiān)管規(guī)則和力度相差甚大，未能達(dá)到統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、強(qiáng)化的自律管理效果。而忽視證券交易所作為一線監(jiān)管部門的功能，等到證監(jiān)會對違法、違規(guī)行為進(jìn)行查處時(shí)，事態(tài)可能已經(jīng)到了非常嚴(yán)重的地步?！　?五)信息披露制度尚不規(guī)范　　信息披露制度是證券市場發(fā)展的基石。一個(gè)有效、規(guī)范、成熟的證券市場的最大特征就在于信息披露的充分性、有效性和及時(shí)性，以及信息在投資者中分布的均勻性。而我國目前在這一領(lǐng)域存在許多問題。第一，信息披露的滯后性導(dǎo)致了頻繁的內(nèi)幕交易及小道消息彌漫市場；第二，信息披露的有效性原則未得到貫徹；第三

7、，信息披露不夠充分，許多公司為了粉飾自己的經(jīng)營業(yè)績，在年報(bào)上做手腳，故意回避一些對自己不利的重大問題，致使投資者無法真正了解公司的經(jīng)營管理能力，也就難以做出理性的投資決策?！　《⑼晟莆覈C券監(jiān)管體系的建議　　(一)不斷加強(qiáng)與完善《證券法》及相關(guān)法律體系的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)“依法制市”　　完善證券法規(guī)體系，建立健全的證券管理法規(guī)體系是一國證券市場健康、規(guī)范發(fā)展的前提，西方成熟的證券市場的發(fā)展一般都經(jīng)過了“問題一反思一立法”這樣一條法制規(guī)范化道路，而新興的中國證券市場則沒有必要等股市出現(xiàn)大的波動(dòng)或挫折再來立法加以規(guī)范，可以在借

8、鑒他國經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上結(jié)合我國證券市場的現(xiàn)狀以及對前景的客觀分析來完善法規(guī)體系，完善證券市場的法律法規(guī)，使監(jiān)管部門在實(shí)施監(jiān)管時(shí)有法可依，盡量避免亡羊補(bǔ)牢的情況。《證券法》的出臺對我國證券市場今后的健康、規(guī)范發(fā)展具有極其重要的意義，但是仍有許多問題被回避或未解決，因此其他一些相關(guān)法律法規(guī)在條件成熟時(shí)也應(yīng)相繼出臺。如以保護(hù)中小投資者利益為宗旨的《投資者