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《證券金融其它相關(guān)畢業(yè)論文 證券市場誠信原則的法律框架》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。
1、湖南師范大學(xué)本科畢業(yè)論文考籍號：XXXXXXXXX姓名：XXX專業(yè)：證券金融其它相關(guān)論文題目：證券市場誠信原則的法律框架指導(dǎo)老師：XXX二〇一一年十二月十日一、誠信原則的法律起源及歷史發(fā)展 誠實(shí)信用（簡稱誠信）原則作為民商法的一項基本原則，是指民商事主體進(jìn)行民商事活動、行使民事權(quán)利和履行民事義務(wù)時都應(yīng)本著誠實(shí)、善意的態(tài)度，即講究信譽(yù)，恪守信用，意思表示真實(shí)，行為合法等。誠實(shí)信用原則反映了市場經(jīng)濟(jì)秩序的要求，是保障市場有規(guī)則有秩序運(yùn)行的重要法則，同時也是社會主義道德規(guī)范在民商法上的表現(xiàn)。因此，這項原則被一些學(xué)者稱為民商法中的“帝王條款”?！ ≡谖覈糯浼?，早就出現(xiàn)了“誠信”一詞。據(jù)《新唐書
2、·刑法志》記載，唐太宗于貞觀六年，“親錄囚徒，閔死者三百九十人，縱之還家，期以明年秋即極。及期，囚皆諧朝堂，無后者。太宗嘉其誠信，悉原之?！边@里所稱“誠信”，是指人際關(guān)系中的誠實(shí)不欺。誠實(shí)信用，作為一個法律術(shù)語，則是個帕來品。各國對誠實(shí)信用的表達(dá)各不相同，在拉丁文中為BonaFide，在法文中為Bonnefoi，在德文中為TreuundGlauben，在英文中為GoodFaith，在日文中為信義誠實(shí)。漢語中的誠實(shí)信用這一法律原則，主要是受德國的影響而來的。中國繼受大陸法系后，立法和法學(xué)理論受日本、德國的影響很大，因此中文中表述誠信原則的詞語是德文表述的直譯。 現(xiàn)代意義上的誠信原則，既是當(dāng)事人
3、進(jìn)行民事活動的行為準(zhǔn)則，又是法官享有衡權(quán)的依據(jù)，在誠信原則的以下三個歷史發(fā)展階段中，誠信要求與衡平包含著法律發(fā)展的一定規(guī)律。 ?。ㄒ唬┝_馬法階段 誠信原則起源于羅馬法中的誠信契約和誠信訴訟。在羅馬法里，誠信契約是嚴(yán)正契約的對稱，在嚴(yán)正契約中，債務(wù)人只須嚴(yán)格依照契約的規(guī)定履行義務(wù)，凡契約未規(guī)定的事項，債務(wù)人需要履行，對契約的解釋，只能以契約所載文字含義為準(zhǔn)。與此相反，在誠信契約中，債務(wù)人不僅要承擔(dān)契約規(guī)定的義務(wù)，而且必須承擔(dān)誠實(shí)、善意的補(bǔ)充義務(wù)。如契約所未規(guī)定的事項，照通常人看法應(yīng)由債務(wù)人履行時，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行。對于嚴(yán)正契約發(fā)生的糾紛，按嚴(yán)正訴訟的程序處理。在嚴(yán)正訴訟中，承審員（法官）無自由裁
4、量權(quán)，只能嚴(yán)格依照契約條款對案件進(jìn)行裁判。就誠信契約發(fā)生糾紛，按誠信訴訟程序處理。由此可見，誠信契約不僅要求當(dāng)事人承擔(dān)善意、誠實(shí)的補(bǔ)充義務(wù)，而且承審員（法官）還可根據(jù)正義衡平原則對契約內(nèi)容進(jìn)行干預(yù)?，F(xiàn)代民法中誠信原則的兩個方面-誠信要求和衡平權(quán)，都已萌芽于羅馬法、誠信契約和誠信訴訟之中?！ 。ǘ┙穹A段 從歐洲近代史上法典編纂運(yùn)動到德國民法典制定，為誠信原則發(fā)展的近代民法階段。這一時期的典型法是法國民法典和德國民法典。誠信原則進(jìn)入到近代民法階段被分裂了，對當(dāng)事人的誠信要求保留下來，但法官衡平權(quán)卻剝奪殆盡。法官無論遇到多么復(fù)雜的情況，都能在龐大的法典中象查字典一樣找到現(xiàn)成的解決方案，因此
5、，法官活動是機(jī)械的。盡管如此，羅馬式誠信要求仍繼承下來，但只有指導(dǎo)當(dāng)事人民事活動的意義，并且被限制在債法的范圍內(nèi)適用。法國民法典第1134條、1135條規(guī)定了誠信條款，“契約應(yīng)以善意履行之”，“契約不僅其明示發(fā)生義務(wù)，并按照契約的性質(zhì)，發(fā)生公平原則，習(xí)慣或法律所賦予的義務(wù)。”德國民法典第242條也是誠信條款：“債務(wù)人須依誠實(shí)信用，并照顧交易慣例，履行其給付”。這些規(guī)定，由于對司法活動能動性的限制，并不是現(xiàn)代意義上的誠信原則?！ 。ㄈ┈F(xiàn)代民法階段 從瑞士民法典的制定（1907年）至今的時期是誠信原則所經(jīng)歷的現(xiàn)代民法時期。在這一時期，誠信原則恢復(fù)為誠信要求和衡平法的統(tǒng)一。 瑞士民法典與法國民
6、法典、德國民法典相比，有很大特色，它承認(rèn)了立法不可能涵蓋一切社會關(guān)系，承認(rèn)了法官對發(fā)展法律所必不可少的作用。1907年制定的《瑞士民法典》第2條規(guī)定：“（1）任何人都必須誠實(shí)、信用地行使其權(quán)利，履行其義務(wù)。（2）明顯地濫用權(quán)利，不受法律保護(hù)。”這是第一次把誠信原則作為基本原則加以規(guī)定，此舉標(biāo)志著現(xiàn)代意義的誠信原則的確立，它不再是僅約束債務(wù)人的原則，而成為債務(wù)人和債權(quán)人必須共同遵守的原則；這不僅是適用于債法一項原則，而被擴(kuò)大適用于包括證券在內(nèi)的一切法律關(guān)系，成為民商法的一項基本原則。瑞士民法典中誠信原則被大陸法系各國效仿。日本于1947年在其民法典中又追加了誠實(shí)信用作為民法的基本原則之一，體現(xiàn)在
7、該法典第1條第2款中：“行使權(quán)利及履行義務(wù)時，應(yīng)恪守信義，誠實(shí)實(shí)行”。在法國和德國，通過法官的司法活動，使原有的誠信條款上升到基本原則的地位。社會主義法系的東歐多數(shù)國家在民法中將誠信原則具體化?！ ∨c大陸法不同，英美法“誠實(shí)信用”的概念則內(nèi)涵豐富，外延狹窄。在英美法上與“誠實(shí)信用”相對稱的語詞是GoodFaith，最常見的用法是誠信義務(wù)（dutyofgoodfaithorobligationofg
