資源描述：
《新股詢價和申購業(yè)務自律管理工作簡介 100分答案》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在工程資料-天天文庫。
1、一、單項選擇題1.2012年，（）發(fā)布后，主承銷商可以自主推薦經驗比較豐富的個人投資者參與網下詢價配售。???A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》???B.《關于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見》???C.《關于深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》???D.《關于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》2.2012年，推薦類詢價對象中新出現的類型是（）。???A.股權投資公司???B.個人投資者???C.綜合性投資公司???D.基金管理公司二、多項選擇題3.otherstaffoftheCentre.Duringthewar,Zhuwastra
2、nsferredbacktoJiangxi,andDirectorofthenewOfficeinJingdezhen,JiangxiCommitteeSecretary.Startingin1939servedasrecorderoftheWestNorthOrganization,SecretaryoftheSpecialCommitteeAfterthevictoryofthelongMarch,hehasbeentheNorthwestOfficeoftheFederationofStateenterprisesMinister,
3、ShenmufuguSARmissions,DirectorofNingxiaCountypartyCommitteeSecretaryandrecorderoftheCountypartyCommitteeSecretary,Ministersand在詢價對象及其自律管理工作中，按照會員管理辦法的相關規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對主承銷商可以采取的紀律處分措施包括（）。（本題有超過一個的正確選項）???A.暫停部分會員權利???B.行業(yè)內通報批評???C.公開譴責???D.一定期限內不受理其推薦類詢價對象名單的報備4.在詢價對象及其自律管理工作
4、中，新股詢價行為的自律要求包括（）。（本題有超過一個的正確選項）???A.投資決策小組制度，報價評估???B.認真研讀發(fā)行人招股說明書???C.已設置行業(yè)研究員或有較深入研究???D.設置專項合規(guī)管理制度，禁收禮品5.在詢價對象及其自律管理工作中，詢價對象的禁止行為包括（）。（本題有超過一個的正確選項）otherstaffoftheCentre.Duringthewar,ZhuwastransferredbacktoJiangxi,andDirectorofthenewOfficeinJingdezhen,JiangxiCommittee
5、Secretary.Startingin1939servedasrecorderoftheWestNorthOrganization,SecretaryoftheSpecialCommitteeAfterthevictoryofthelongMarch,hehasbeentheNorthwestOfficeoftheFederationofStateenterprisesMinister,ShenmufuguSARmissions,DirectorofNingxiaCountypartyCommitteeSecretaryandrecor
6、deroftheCountypartyCommitteeSecretary,Ministersand???A.所屬同一配售對象網上網下同時申購單一新股項目???B.所屬配售對象利用非指定證券賬戶或銀行資金賬戶參與網下申購???C.提交有效報價或申購要約后應繳款未繳款???D.發(fā)行人、主承銷商或其他詢價對象協(xié)商抬高或壓低新股價格三、判斷題6.2012年1至7月，新股發(fā)行的數量與募集資金規(guī)模呈持續(xù)萎縮狀態(tài)。（）???正確???錯誤7.首次完成常規(guī)類詢價對象備案的機構，需接受協(xié)會展業(yè)培訓后方可展業(yè)。（）???正確???錯誤8.otherstaf
7、foftheCentre.Duringthewar,ZhuwastransferredbacktoJiangxi,andDirectorofthenewOfficeinJingdezhen,JiangxiCommitteeSecretary.Startingin1939servedasrecorderoftheWestNorthOrganization,SecretaryoftheSpecialCommitteeAfterthevictoryofthelongMarch,hehasbeentheNorthwestOfficeoftheFe
8、derationofStateenterprisesMinister,ShenmufuguSARmissions,DirectorofNingxiaCountypartyCommitteeSe
