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《詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)工作底稿留存制度》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)工作底稿留存制度 篇一：首次公開發(fā)行股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 首次公開發(fā)行股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 第一章總則 第一條[制定目的]為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票（以下簡稱首發(fā)股票）的詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)，確保首發(fā)股票發(fā)行承銷工作的有序開展，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法（XX年修訂）》（以下簡稱《承銷辦法》）的相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。 第二條[適用對象]本細(xì)則的適用對象包括： ?。ㄒ唬?dān)任首發(fā)股票項(xiàng)目主承銷商的證券公司（以下簡稱主承銷商）； ?。ǘ﹨⑴c首發(fā)股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價(jià)對象，包括常規(guī)類詢價(jià)對象和推薦類詢價(jià)對象
2、?！ 〉谌龡l[協(xié)會職責(zé)]協(xié)會依據(jù)《承銷辦法》及本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，對主承銷商及詢價(jià)對象實(shí)施自律管理。 第二章常規(guī)類詢價(jià)對象的備案 第四條[常規(guī)類詢價(jià)對象]常規(guī)類詢價(jià)對象是指經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，依法設(shè)立并符合《承銷辦法》規(guī)定條件的證券公司、基金公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、信托公司以及合規(guī)境外機(jī)構(gòu)投資者。 第五條[常規(guī)類配售對象]常規(guī)類配售對象是指常規(guī)類詢價(jià)對象管理并符合《承銷辦法》規(guī)定范圍，可參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品， 包括: （一）經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金； （二）全國社會保障基金； （三）證券公司證券自營賬戶； ?。ㄋ模┙?jīng)批準(zhǔn)設(shè)立
3、的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃； ?。ㄎ澹┬磐泄咀C券自營賬戶； （六）財(cái)務(wù)公司證券自營賬戶； ?。ㄆ撸┙?jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券投資賬戶； ?。ò耍┖细窬惩鈾C(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶； （九）在相關(guān)監(jiān)管部門備案的企業(yè)年金基金； ?。ㄊ┙?jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券投資產(chǎn)品。 每個常規(guī)類配售對象應(yīng)當(dāng)指定2個證券賬戶（上海、深圳市場各1個）和1個銀行資金賬戶，參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)?！ 〉诹鶙l[自行報(bào)備]申請成為常規(guī)類詢價(jià)對象或增加配售對象的機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會提交備案申請材料，在協(xié)會完成備案后可參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)?！ 〉谄邨l[報(bào)備文件內(nèi)容]申請成為常規(guī)類
4、詢價(jià)對象或增加配售對象的機(jī)構(gòu)向協(xié)會提交的備案文件包括下列內(nèi)容： ?。ㄒ唬┥暾垯C(jī)構(gòu)關(guān)于符合《承銷辦法》第七、八條相關(guān)條件的說明函。 ?。ǘ┥暾垯C(jī)構(gòu)關(guān)于接受詢價(jià)對象相關(guān)監(jiān)管和自律管理的承諾函，包括以下必備內(nèi)容： 1、自覺遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及詢價(jià)制度的相關(guān)規(guī)定； 2、保證詢價(jià)對象備案文件的真實(shí)性； 3、參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)應(yīng)以專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)； 4、接受協(xié)會的自律管理； 5、接受并積極配合監(jiān)管部門依法就首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)有關(guān)事宜進(jìn)行的調(diào)查； 6、如果違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任，并接受相關(guān)處罰?！ 。ㄈ┰儍r(jià)
5、對象業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息，包括姓名、辦公電話、手機(jī)、傳真電話、電子信箱、辦公地址、郵政編碼。 ?。ㄋ模┡涫蹖ο笾付ㄙ~戶信息，包括自營賬戶或證券投資產(chǎn)品的名稱、指定證券賬戶信息（包括上海、深圳市場證券賬戶名稱、賬戶號碼）和指定銀行資金賬戶信息（包括開戶銀行名稱、資金賬戶名稱、資金賬戶號碼、開戶銀行聯(lián)行行號）。指定賬戶一經(jīng)備案，不得隨意變更?！ 。ㄎ澹┰儍r(jià)對象資質(zhì)證明文件，包括工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，自有資金具備投資A股資格的證明文件復(fù)印件或可開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格證明文件復(fù)印件?！ 。┡涫蹖ο筚Y質(zhì)證明文件，其中以下類別證券投資 賬戶分別需要提交： 1、經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資
6、基金：基金募集設(shè)立的批復(fù)復(fù)印件，基金備案確認(rèn)函復(fù)印件，驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件，基金合同復(fù)印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件?！ ?、全國社會保障基金：社?；鸾M合資產(chǎn)規(guī)模說明函，社?；鸾M合投資管理合同復(fù)印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件?！ ?、證券公司證券自營賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件?！ ?、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃：資產(chǎn)管理計(jì)劃募集設(shè)立批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件，驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件，資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同復(fù)印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件?！ ?、信托公司證券自營賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場
7、證券賬戶卡復(fù)印件?！ ?、財(cái)務(wù)公司證券自營賬戶：可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件?！ ?、經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券投資賬戶：保險(xiǎn)產(chǎn)品的批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件，可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件，屬于受托代理投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)提交委托代理合同復(fù)印件?！ ?、合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶：A股投 資額度的說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復(fù)印件?！ ?、在相關(guān)監(jiān)管部門備案的企業(yè)年金基金：企業(yè)年金確認(rèn)函復(fù)印件，企業(yè)年金組合
