制度、技術(shù)與內(nèi)生增長

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1、制度、技術(shù)和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長劉明興（北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究中心）陶然（中國科學(xué)院農(nóng)業(yè)政策研究中心）章奇（中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所）摘要：對于一個(gè)發(fā)展中國家，欲實(shí)現(xiàn)快速的工業(yè)化和可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長，就必須能夠以最低廉的成本來獲取技術(shù)的進(jìn)步。半個(gè)多世紀(jì)以來，大量的經(jīng)濟(jì)增長理論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)均對該問題給予了高度的關(guān)注，也產(chǎn)生了各種各樣的學(xué)說。80年代中期興起的內(nèi)生增長理論，無疑再次對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)起到了極大的推動(dòng)作用。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論在近二十年來發(fā)展，是否真正使發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫了以往的困境？本文將從這一角度出發(fā)，對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行一個(gè)簡單的討論。并試圖從中總結(jié)出一些經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而對將來的理論進(jìn)展提出一些看法

2、。一、導(dǎo)言對于一個(gè)發(fā)展中國家，要實(shí)現(xiàn)快速的工業(yè)化和可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長，就必須能夠以低廉的成本來獲取技術(shù)進(jìn)步。但應(yīng)當(dāng)以何種方式來達(dá)到這一目的？半個(gè)多世紀(jì)以來，大量的經(jīng)濟(jì)增長理論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)均對該問題給予了高度的關(guān)注，也產(chǎn)生了各種各樣的主張和學(xué)說。較早在此方面進(jìn)行理論嘗試的是傳統(tǒng)的新古典主義經(jīng)濟(jì)增長理論，其強(qiáng)調(diào)資本積累的作用，認(rèn)為儲蓄率和投資率對經(jīng)濟(jì)起飛起主要作用。在經(jīng)典的Solow模型中，只要能夠保證資本積累，所有國家，無論其初始的人均收入存在多大差異，都最終會趨于收斂。受到這一思想影響，二戰(zhàn)之后傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)多把促進(jìn)資本積累作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的首要任務(wù)。但要積累資本就必須最大限度提高經(jīng)濟(jì)剩余

3、，有限資源必須投入到利潤率高的部門中去，而現(xiàn)代工業(yè)化部門“顯然”要比傳統(tǒng)初級產(chǎn)品部門更能勝任此項(xiàng)任務(wù)。于是，諸如“大推進(jìn)理論”或“中心－外圍理論”15等形形色色的學(xué)說，都把迅速提升經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和趕超發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵。不容置疑的是，這些學(xué)說一度直接或者間接地對許多國家發(fā)展道路選擇產(chǎn)生了廣泛影響。但是，為促進(jìn)資本積累和提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這些國家或地區(qū)高度動(dòng)員有限的資源，人為地扶持某些資本密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展，卻未取得顯著效果，這又使得傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)逐步喪失了吸引力。到了20世紀(jì)70年代，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)幾乎陷于停滯狀態(tài)。80年代中期興起的內(nèi)生增長理論，放棄了簡單的要素積累論或者

4、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定論，而代之以研究任如何為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長創(chuàng)造必須的技術(shù)條件，以及建立技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制，這無疑對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展起到極大推動(dòng)作用。但是，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論是否真正使發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫了以往的困境？實(shí)際上，自九十年代下半期以來，內(nèi)生增長理論的研究思路在文獻(xiàn)中已經(jīng)受到多方面置疑，而制度變遷等因素在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長中的作用受到重視。但是，在分析發(fā)展中國家制度、技術(shù)結(jié)構(gòu)及其對經(jīng)濟(jì)增長的影響方面，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)至今缺少一個(gè)完整的理論框架。本文將從這一角度出發(fā)，對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行一個(gè)簡單討論，并試圖從中總結(jié)出一些結(jié)論，進(jìn)而對將來的理論進(jìn)展方向提出一些初步看法。二、新增長理論的脈絡(luò)一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)要持續(xù)增長，就

5、必須要克服回報(bào)遞減，實(shí)現(xiàn)要素回報(bào)遞增。簡單地講，一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)要持續(xù)增長，就必須找到一個(gè)可持續(xù)發(fā)動(dòng)機(jī)（ENGINE）。而如何定義這樣一個(gè)發(fā)動(dòng)機(jī)以及維持其運(yùn)轉(zhuǎn)所需成本則成為是大量新增長模型的核心。近十幾年來，新經(jīng)濟(jì)增長理論的興起更使得此方面研究成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注焦點(diǎn)。問題是，要一種怎樣的內(nèi)生機(jī)制方能保證經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性？根據(jù)對此問題的不同理解，我們可以將新經(jīng)濟(jì)增長理論中頗具影響力的觀點(diǎn)大致分成三類：第一類是策略性互補(bǔ)和需求外溢模型，代表性的論文如Murphy，Shleifer和Vishny（1989a，b）；第二類是邊干邊學(xué)和技術(shù)擴(kuò)散模型，作為對Arrow（1962）貢獻(xiàn)的繼承，此類討論多

6、集中于貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長理論文獻(xiàn)中，如Young（1991）；第三類是內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步與回報(bào)遞增模型，此類模型在內(nèi)生增長模型中占據(jù)主導(dǎo)地位，具體講又可以再細(xì)分為三種不同的研究思路：一是Romer（1986，1990）的工作，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素外溢效應(yīng)；二是Lucas（1988）的人力資本積累理論；三是壟斷競爭與R&D理論，如Grossman和Helpman(1991)橫向創(chuàng)新模型（HorizontalInnovation），以及Aghion和Howitt(1992)縱向創(chuàng)新模型（VerticalInnovation）。圍繞發(fā)展中國家的實(shí)際情況，上述三類觀點(diǎn)分別具有不同的內(nèi)涵。需求外溢模型顯然與早年的大

7、推進(jìn)理論、或唯資本積累主義的發(fā)展觀相似：因?yàn)樵谒饺送顿Y規(guī)模較小的發(fā)展中國家，在短時(shí)間內(nèi)引致投資需求迅速上升的最便捷辦法是借助政府，但這終究不是長期技術(shù)進(jìn)步的源泉。新“大推進(jìn)”理論的一個(gè)重要立足點(diǎn)是所謂生產(chǎn)集合的“非凸性”、或所謂的“門檻”15效應(yīng)（Azariadis和Drazen，1990），即當(dāng)初始條件低于某一臨界值時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長會陷入到一個(gè)低水平均衡。政府干預(yù)和需求外溢的作用就是加快資本積累速度，從而擺脫貧困陷阱。但是，需求外溢模