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《制度、技術和內(nèi)生經(jīng)濟增長》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在應用文檔-天天文庫。
1、制度、技術和內(nèi)生經(jīng)濟增長劉明興（北京大學經(jīng)濟研究中心）陶然（中國科學院農(nóng)業(yè)政策研究中心）章奇（中國社會科學院世界經(jīng)濟與政治研究所）一、導言對于一個發(fā)展中國家，欲實現(xiàn)快速的工業(yè)化和可持續(xù)的經(jīng)濟增長，就必須能夠以最低廉的成本來獲取技術的進步。但究竟應當以何種方式來達到這一目的呢？半個多世紀以來，大量的經(jīng)濟增長理論和發(fā)展經(jīng)濟學文獻均對該問題給予了高度的關注，也產(chǎn)生了各種各樣的主張和學說。較早在此方面進行理論嘗試的是傳統(tǒng)的新古典主義經(jīng)濟增長理論，其強調(diào)資本積累的作用，把儲蓄率和投資率對經(jīng)濟起飛的影響看得極為重要。在經(jīng)典的Solow模型中，只
2、要保證資本的積累，所有的國家無論其初始的人均收入存在多大差異，都最終會趨于收斂。受到這一思想的影響，二戰(zhàn)之后傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學多把促進資本積累作為發(fā)展經(jīng)濟的首要任務。但要積累資本就必須最大限度地提高經(jīng)濟剩余，有限的資源必須投入到利潤率最高的部門中去，而現(xiàn)代的工業(yè)化部門“顯然”要比傳統(tǒng)的初級產(chǎn)品部門更能勝任此項任務。于是，諸如“大推進理論”或“中心－外圍理論”等形形色色的學說，都把迅速提升一個經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結構和技術結構，視為經(jīng)濟發(fā)展和趕超發(fā)達經(jīng)濟的關鍵。不容置疑的是，這些學說一度直接或者間接地對許多國家發(fā)展道路的選擇產(chǎn)生了廣泛地影響。但是為
3、了提升資本積累和產(chǎn)業(yè)結構，這些國家或地區(qū)高度動員有限的資源，人為地扶持某些資本密集型產(chǎn)業(yè)的優(yōu)先發(fā)展，結果卻均未取得顯著的效果，這又使得傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟學逐步喪失了吸引力。到了20世紀70年代，發(fā)展經(jīng)濟學已經(jīng)幾乎陷于停滯狀態(tài)。80年代中期興起的內(nèi)生增長理論，放棄了簡單的要素積累論或者產(chǎn)業(yè)結構決定論，而代之以研究為保持持續(xù)的經(jīng)濟增長所必須的技術條件，以及技術進步所可能的機制，這無疑再次對發(fā)展經(jīng)濟學起到了極大的推動作用。但是，18內(nèi)生經(jīng)濟增長理論是否真正使發(fā)展經(jīng)濟學擺脫了以往的困境？實際上，自九十年代下半期以來，內(nèi)生增長理論的研究思路在文獻
4、中已經(jīng)受到多方面的置疑，而制度變遷等因素在技術進步和經(jīng)濟增長中的作用重新受到重視。但是，新制度經(jīng)濟學在分析發(fā)展中國家制度、技術結構及其對經(jīng)濟增長的影響方面，至今缺少一個完整的框架。本文將從這一角度出發(fā)，對現(xiàn)有文獻進行一個簡單的討論，并試圖從中總結出一些經(jīng)驗，進而對將來的理論進展提出一些初步的看法。二、新增長理論的脈絡一個經(jīng)濟系統(tǒng)要產(chǎn)生持續(xù)的增長，就必須要克服回報遞減，實現(xiàn)要素回報的遞增。簡單地講就是，一個經(jīng)濟系統(tǒng)要想能夠持續(xù)的增長，就必須尋找到一個可持續(xù)的發(fā)動機（ENGINE），如何定義這樣一個發(fā)動機以及維持其運轉(zhuǎn)所需的成本，是大量
5、的增長模型的研究核心所在。特別是近十幾年來，新經(jīng)濟增長理論的興起，更使得在此方面的研究成為經(jīng)濟學家們關注的焦點。需要一種怎樣的內(nèi)生機制方能保證經(jīng)濟增長的可持續(xù)性呢？按照對此問題的不同理解，我們可以將新經(jīng)濟增長理論中頗具影響力的觀點大致上分成三類：第一類是策略性互補和需求外溢模型，代表性的論文如Murphy，Shleifer和Vishny（1989a，b）；第二類是邊干邊學和技術擴散模型，作為對Arrow（1962）的貢獻的繼承，此類討論多集中于貿(mào)易與經(jīng)濟增長理論的文獻之中，如Young（1991）；第三類是內(nèi)生的技術進步與回報遞增模
6、型，此類模型在內(nèi)生增長模型中占據(jù)主導地位，具體講又可以再細分為三種不同的研究思路：一是Romer（1986，1990）的工作，強調(diào)生產(chǎn)要素外溢效應；二是Lucas（1988）的人力資本積累理論；三是壟斷競爭與R&D理論，如Grossman和Helpman(1991)橫向創(chuàng)新模型（HorizontalInnovation），以及Aghion和Howitt(1992)縱向創(chuàng)新模型（VerticalInnovation）。如果圍繞著對發(fā)展中國家實際情況的理解，則上述三類觀點分別具有不同的內(nèi)涵。需求外溢模型顯然與早年的大推進理論，或唯資本積
7、累主義的發(fā)展觀相類似，因為在私人投資規(guī)模較小的發(fā)展中國家，要想在短時間內(nèi)引致投資需求迅速上升，最便捷的辦法就是借助政府的行為，但這終究不是長期技術進步的源泉。新“大推進”理論的一個重要立足點是所謂生產(chǎn)集合的“非凸性”問題或者“門檻”效應（Azariadis和Drazen，1990），即當初始條件低于某一臨界值時，經(jīng)濟增長會陷入到一個低水平的均衡之中。政府干預和需求外溢的作用在于使得資本積累速度加快，從而擺脫貧困的陷阱。但是，需求外溢模型缺少必要的實證基礎，也難以解釋大推進政策在許多國家的失敗。內(nèi)生的技術進步與回報遞增模型雖然給出了技
8、術進步的實現(xiàn)機制，可發(fā)展中國家的技術進步是否真得依賴于獨立的科技研究或教育呢？至少在經(jīng)驗上并非如此。落后經(jīng)濟中的企業(yè)所采取的生產(chǎn)技術，大多是比較成熟的，基本上不需要很多的獨立開發(fā)和復雜的員工培訓。由于這些企業(yè)并不處于其所在行業(yè)的國際技
