案例 盧暉臨 如何走出個(gè)案——從個(gè)案研究到擴(kuò)展個(gè)案研究

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1、如何走出個(gè)案*——從個(gè)案研究到擴(kuò)展個(gè)案研究盧暉臨/李雪　　原載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2007年第1期p118－130　　個(gè)案研究始終面臨著如何處理特殊性與普遍性、微觀與宏觀之間的關(guān)系問(wèn)題。隨著現(xiàn)代社會(huì)日趨復(fù)雜，對(duì)獨(dú)特個(gè)案的描述與分析越來(lái)越無(wú)法體現(xiàn)整個(gè)社會(huì)的性質(zhì)；定量方法的沖擊更使個(gè)案研究處于風(fēng)雨飄搖之中。針對(duì)個(gè)案研究面臨的上述問(wèn)題，本文考察了四種主要處理方式：超越個(gè)案的概括、個(gè)案中的概括、分析性概括以及擴(kuò)展個(gè)案方法。擴(kuò)展個(gè)案方法旨在建立微觀社會(huì)學(xué)的宏觀立場(chǎng)，它試圖立足宏觀分析微觀，通過(guò)微觀反觀宏觀，并在實(shí)踐中處處凸現(xiàn)理論的功能。此外，經(jīng)由理論重

2、構(gòu)產(chǎn)生的一般性法則使其較好地處理了特殊性與普遍性的關(guān)系問(wèn)題。　　關(guān)鍵詞：個(gè)案研究；擴(kuò)展個(gè)案；方法概括　　作者盧暉臨，1969年生，北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系副教授（北京100871）；李雪，1981年生，北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系碩士研究生（北京100871）?！　?本文曾在北京大學(xué)召開的"法學(xué)與人類學(xué)的對(duì)話"會(huì)議上宣讀。感謝朱曉陽(yáng)、侯猛、艾佳慧等與會(huì)學(xué)者的批評(píng)。楊善華、張靜閱讀了論文初稿并提出了寶貴意見(jiàn)，在此一并致謝。　　一、個(gè)案研究的意義：如何走出個(gè)案　　作為社會(huì)學(xué)經(jīng)驗(yàn)研究中的一項(xiàng)基本研究方法，個(gè)案研究具有悠久的歷史。托克維爾對(duì)美國(guó)民主的考察，以及對(duì)法國(guó)

3、大革命的研究，都可以看作是個(gè)案研究的雛形。在個(gè)案研究歷史上具有里程碑意義的著作則是馬凌諾斯基的名著《西太平洋的航海者》①?！格R凌諾斯基：《西太平洋的航海者》，梁永佳、李紹明譯，華夏出版社，2002年?！顾鶕?jù)自己從1914年至1918年在新幾內(nèi)亞進(jìn)行的三次調(diào)查，對(duì)新幾內(nèi)亞?wèn)|部南馬辛地區(qū)（SouthernMassim）所特有的"庫(kù)拉"（kula）活動(dòng)進(jìn)行了具體描述。通過(guò)對(duì)庫(kù)拉交換圈的敘述，作者生動(dòng)地展示了居住在這一地區(qū)的人們的生活。馬凌諾斯基對(duì)調(diào)查對(duì)象的選取、他的田野調(diào)查實(shí)踐，以及這部經(jīng)典民族志作品，成為個(gè)案研究的最初范例。在過(guò)去近一百年的

4、時(shí)間里，經(jīng)由人類學(xué)、社會(huì)學(xué)的共同推動(dòng)，個(gè)案研究已經(jīng)成為人文社會(huì)科學(xué)研究中最重要的研究取向之一。　　羅伯特·斯特克是這樣界定個(gè)案的：　　個(gè)案可以簡(jiǎn)單，也可以復(fù)雜。它可以是一個(gè)兒童、一間兒童教室，或是一個(gè)事件，一次發(fā)生（happening）……它是許多個(gè)中間的一個(gè)……個(gè)案是一個(gè)"有界限的系統(tǒng)"（boundedsystem）②?！窻obertE.Stake，QualitativeCaseStudies，InNormanK.DenzinandYvonnaS.Lincoln（eds.），TheSageHandbookofQualitativeRes

5、earch，SagePublications，2005，p.444.」　　斯特克強(qiáng)調(diào)個(gè)案是一個(gè)"有界限的系統(tǒng)".所謂"界限"，指的是個(gè)案與其他個(gè)案及其環(huán)境之間的區(qū)別；所謂"系統(tǒng)"，指的是個(gè)案之組成部分構(gòu)成一個(gè)相對(duì)自成一體的單位?！　「鶕?jù)研究目的，斯特克進(jìn)一步將個(gè)案研究分成三種類型，分別是內(nèi)在的個(gè)案研究（intrinsiccasestudy）、工具性個(gè)案研究（instrumentalcasestudy）和多個(gè)案研究（multiplecasestudyorcollectivecasestudy）。在內(nèi)在的個(gè)案研究中，研究者研究某個(gè)個(gè)案，并非因

6、為該個(gè)案具有代表性或是具有某種特殊的性質(zhì)，而是出于對(duì)該個(gè)案本身的興趣。在工具性個(gè)案研究中，研究者更多地將個(gè)案當(dāng)作探討某種議題、提煉概括性結(jié)論的工具，對(duì)于個(gè)案本身的興趣退居次要地位。　　多個(gè)案研究實(shí)際上是一種更為極端的工具性個(gè)案研究，研究者旨在研究某個(gè)總體或一般情況，對(duì)于特定的個(gè)案本身則沒(méi)有什么興趣①?！窻obertE.Stake，QualitativeCaseStudies.」　　人物傳記、項(xiàng)目評(píng)估、臨床診斷是典型的內(nèi)在的個(gè)案研究，傳主、項(xiàng)目、病患是其全部關(guān)心之所在。內(nèi)在的個(gè)案研究不追求概括性結(jié)論，換言之，它不涉及"如何走出個(gè)案"問(wèn)題。但

7、是，人文社會(huì)科學(xué)研究中的個(gè)案研究，幾乎都不是這種類型。無(wú)論研究者多么謹(jǐn)慎，無(wú)論他們多么刻意地限制自己研究結(jié)論的適用范圍，他們事實(shí)上都有"走出個(gè)案"的學(xué)術(shù)抱負(fù)。這一點(diǎn)，無(wú)需更多論證，只要看看大量個(gè)案研究成果的題目就很清楚了。譬如，開社區(qū)研究之先河的林德夫婦以學(xué)術(shù)假名"中鎮(zhèn)"來(lái)命名他們的社區(qū)民族志研究，但卻意味深長(zhǎng)地增加了一個(gè)副標(biāo)題："關(guān)于當(dāng)代美國(guó)文化的一項(xiàng)研究"②?！窻obertS.LyndHelenMerrellLynd，Middletown：AStudyinContemporaryAmericanCulture.NewYork：Harc

8、ourtBraceCompany，1929.」費(fèi)孝通以他所研究的村莊名"開弦弓"作為他在倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院的博士論文題目，卻又不失時(shí)機(jī)地添加一個(gè)副標(biāo)題："一個(gè)中國(guó)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)生活"（后來(lái)以英文正式