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《深交所按市值申購新股新規(guī)》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人就《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》及《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實(shí)施辦法》答記者問日期：2013-12-1612月13日，深交所和中國結(jié)算聯(lián)合發(fā)布了《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實(shí)施辦法》（以下簡稱《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施辦法》）及修訂后的《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》），深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人就此接受了記者的采訪。問1：請簡要介紹一下這兩份文件的出臺(tái)背景及適用范圍。答：近期，中國證監(jiān)會(huì)陸續(xù)發(fā)布了《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》（以下簡稱《改革意見》）和修訂后的
2、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，對新股發(fā)行體制作了重大改革。為體現(xiàn)改革精神、進(jìn)一步落實(shí)改革要求，我們對《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》和《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施辦法》均進(jìn)行了全面修訂。其中，《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》適用于通過深交所和中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)平臺(tái)進(jìn)行的網(wǎng)下發(fā)行，包括詢價(jià)、定價(jià)、網(wǎng)下申購和配售等環(huán)節(jié)，只有符合主承銷商預(yù)先公告的報(bào)價(jià)條件的投資者才能參與。《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施辦法》適用于通過深交所交易系統(tǒng)按照確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行的網(wǎng)上申購。持有深圳市場非限售A股股份市值不低于1萬元的投資者均可以參與網(wǎng)上申購，但參加網(wǎng)下申購的投資者不得參加同一只股票的網(wǎng)上申購。問2：《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》主要進(jìn)行
3、了哪些修訂？答：一是根據(jù)《改革意見》第四部分條款（一）的規(guī)定，新股配售引入主承銷商自主配售機(jī)制，因此增加初步詢價(jià)開始前主承銷商與投資者雙向選擇驗(yàn)證的流程，但對于符合事先公告報(bào)價(jià)條件的投資者申請參與詢價(jià)的，主承銷商無正當(dāng)理由不得拒絕。二是根據(jù)《改革意見》第一部分條款（五）的規(guī)定，新股發(fā)行數(shù)量會(huì)根據(jù)詢價(jià)確定的價(jià)格作出調(diào)整，因此增加了在申購日投資者需要再次填報(bào)申購量等信息的環(huán)節(jié)。三是《改革意見》強(qiáng)化了定價(jià)及配售過程的披露要求，因此刪除了主承銷商需向證監(jiān)會(huì)報(bào)備投資者報(bào)價(jià)情況的規(guī)定，同時(shí)將詢價(jià)截止日順延一天至T-2日15：00，縮短了詢價(jià)截止日至申購日的時(shí)間，提高了
4、發(fā)行效率。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve四是《證券發(fā)行與承銷管理辦法》取消了參與詢價(jià)的投資者應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的相關(guān)規(guī)定，今后投資者只需在網(wǎng)
5、下發(fā)行電子平臺(tái)通過主承銷商完成登記備案，并自行進(jìn)行資料更新。問3：《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施辦法》進(jìn)行了哪些修訂？答：為充分保障中小投資者的利益，《改革意見》與《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求持有一定數(shù)量非限售股份的投資者，才能用資金參與網(wǎng)上申購，并且每位投資者的申購數(shù)量不能超過申購上限?！毒W(wǎng)上發(fā)行實(shí)施辦法》相應(yīng)進(jìn)行了如下修訂：一是明確了按市值申購的網(wǎng)上發(fā)行方式。按市值申購指的是投資者必須持有深圳市場非限售A股股份市值1萬元以上和足額的資金，才能參與新股網(wǎng)上申購。這一方式結(jié)合了以往單純的市值配售方式和資金申購方式的優(yōu)點(diǎn)，具體來說，投資者能否參與網(wǎng)上發(fā)行、能夠申購多少新股
6、需要根據(jù)其持股市值來確定；如參與申購的，需要向資金賬戶內(nèi)存入足夠資金才能進(jìn)行有效申購。二是在交易系統(tǒng)中對申購上限作出限制。為了防止持股市值較大的投資者獲配大量新股，每位投資者網(wǎng)上申購的數(shù)量不得超過主承銷商規(guī)定的上限，且不得超過本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，超過部分會(huì)被交易系統(tǒng)攔截。三是對持有多個(gè)證券賬戶的投資者作出一定限制。為了防止具備資金優(yōu)勢的投資者利用多個(gè)證券賬戶進(jìn)行多次申購，一個(gè)投資者只能用一個(gè)證券賬戶進(jìn)行一次申購，其余申購將被系統(tǒng)自動(dòng)撤銷。問4：“按市值申購”具體怎么實(shí)施？答：“按市值申購”有以下五點(diǎn)需要關(guān)注：一是哪些證券的市值可以納入計(jì)算。納入
7、計(jì)算的市值指的是投資者持有的深圳市場（包括主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板）非限售A股股份市值，包括融資融券客戶信用證券賬戶的市值和證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值，不包括B股股份、基金、債券或其他限售A股股份的市值。二是怎樣合并計(jì)算市值。投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。5.1-9,,services,
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