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《3、【新股申購(gòu)】深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購(gòu)實(shí)施辦法》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。
1、深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購(gòu)實(shí)施辦法第一章總則 第一條為規(guī)范投資者按持有的深圳市場(chǎng)非限售A股股份市值(以下簡(jiǎn)稱“市值”)參與首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購(gòu)業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份暫行規(guī)定》，制定本辦法?！ 〉诙l通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購(gòu)方式首次公開(kāi)發(fā)行股票，適用本辦法?！ 〉诙率兄涤?jì)算規(guī)則 第三條投資者持有的市值以投資者為單位進(jìn)行計(jì)算。投資者的同一證券賬戶多處托管的，其市值合并計(jì)算。 第四條投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券
2、賬戶的市值合并計(jì)算?！ 〈_認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。證券賬戶注冊(cè)資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購(gòu)日(T日，下同)前兩個(gè)交易日(T-2日)日終為準(zhǔn)?！ ∪谫Y融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中?！ 〉谖鍡l證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的，按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市值并參與申購(gòu)?！ 〉诹鶙l不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算
3、市值?！ 〉谄邨l投資者相關(guān)證券賬戶市值為其T-2日日終持有的市值。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股限制的，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計(jì)算。 第八條投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其T-2日證券賬戶中納入市值計(jì)算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價(jià)的乘積計(jì)算?！ 〉谌禄疽?guī)則 第九條根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度，持有市值1萬(wàn)元以上(含1萬(wàn)元)的投資者才能參與新股申購(gòu)，每5000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位，不足5000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度?！ ∶恳粋€(gè)申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次
4、網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過(guò)999，999，500股?！ 〉谑畻l投資者可以根據(jù)其持有市值對(duì)應(yīng)的網(wǎng)上可申購(gòu)額度，使用所持深圳市場(chǎng)證券賬戶申購(gòu)在深交所發(fā)行的新股。深交所接受申購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為T日9︰15-11︰30、13︰00-15︰00?！ ⊥顿Y者在進(jìn)行申購(gòu)委托前需足額繳款，投資者申購(gòu)量超過(guò)其持有市值對(duì)應(yīng)的網(wǎng)上可申購(gòu)額度部分為無(wú)效申購(gòu)?！ ?duì)于申購(gòu)量超過(guò)主承銷商確定的申購(gòu)上限的新股申購(gòu)，深交所交易系統(tǒng)將視為無(wú)效予以自動(dòng)撤銷，不予確認(rèn)；對(duì)于申購(gòu)量超過(guò)按市值計(jì)算的網(wǎng)上可申購(gòu)額度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”)深圳分公司將對(duì)超過(guò)部分作無(wú)效處理。
5、 第十一條新股申購(gòu)一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷?！ ⊥顿Y者參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu)，只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將以該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購(gòu)為有效申購(gòu)，對(duì)其余申購(gòu)作無(wú)效處理?！ ∶恐恍鹿砂l(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均被自動(dòng)撤銷?！ 〉谑l不合格、休眠、注銷和無(wú)市值證券賬戶不得參與新股申購(gòu)，上述賬戶參與申購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)其作無(wú)效處理。各證券公司須做好上述證券賬戶的前
6、端監(jiān)控?！ 〉谑龡lT日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當(dāng)日每只新股網(wǎng)上申購(gòu)的可申購(gòu)額度均按其T-2日日終持有的市值確定?！ 〉谑臈l申購(gòu)委托前，投資者應(yīng)把申購(gòu)款全額存入其在證券公司開(kāi)立的資金賬戶。申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)?！ 〉谑鍡l中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)新股申購(gòu)實(shí)行非擔(dān)保交收?！ 〗Y(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立的資金交收賬戶完成新股申購(gòu)的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新
7、股申購(gòu)的資金交收?！ 〉谑鶙l如果結(jié)算參與人在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)資金不足以完成新股申購(gòu)的資金交收，則資金不足部分確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司將根據(jù)以下原則進(jìn)行無(wú)效申購(gòu)處理：同一日內(nèi)有多只新股進(jìn)行申購(gòu)的，按證券代碼從大到小進(jìn)行無(wú)效處理；同一新股的申購(gòu)，根據(jù)深交所主機(jī)確認(rèn)申購(gòu)的時(shí)間先后，逆序從最晚一筆申購(gòu)開(kāi)始，對(duì)該結(jié)算參與人的申購(gòu)逐筆進(jìn)行無(wú)效處理，直至滿足實(shí)際資金余額為止?！ 〉谒恼聵I(yè)務(wù)流程 第十七條T-2日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司計(jì)算該日所有深圳市場(chǎng)證券賬戶的非限售A股股份市值及可申購(gòu)額度，并于申購(gòu)日前一個(gè)交易日(T-1日)將可申購(gòu)額度向各證券公司發(fā)送?！ 「?/p>
