ＦＤＩ技術外溢在我國的研究與發(fā)展

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1、ＦＤＩ技術外溢在我國的研究與發(fā)展[摘要]FDI技術外溢是外國直接投資內(nèi)含的無形資本非愿性擴散。本文敘述了FDI技術外溢理論研究方法及主要觀點，重點分析了FDI技術外溢存在性和影響因素，并客觀評估了我國的FDI技術外溢效應。　　[關鍵詞]外國直接投資技術外溢吸收能力　　　　一、引言　　作為國際資本流動的主要形式，外國直接投資對東道國經(jīng)濟發(fā)展影響一直受到各國經(jīng)濟學家的重視。FDI的技術外溢效應是指通過技術的非自愿擴散，促進東道國技術水平和生產(chǎn)力水平的提高。利用FDI的技術外溢效應提升本國企業(yè)的技術水平，是我國“以市場換技術”引資政策的重要依據(jù)。然而，改革開放30年來的實

2、踐表明，F(xiàn)DI的技術外溢效應的發(fā)揮需要一系列的前提條件，因此，必須對FDI的技術外溢的實現(xiàn)途徑、發(fā)展機制和影響因素進行深入研究。對FDI技術外溢問題的研究，目前已成為理論界和實業(yè)界的一個熱點。MacDougall(1960)第一次明確提出東道國的技術外溢效應問題，并且認為技術外溢是指技術提供方非自愿地提供技術給受讓方的而技術提供方享受不到回報的行為。MagnusBlomstrom和AKokko(1996)指出，F(xiàn)DI技術外溢效應是指外資企業(yè)的進入使得東道國本土企業(yè)有可能獲得勞動生產(chǎn)率方面的進步。隨著經(jīng)濟和社會的發(fā)展，國內(nèi)有關FDI技術外溢對我國技術進步作用的研究正方

3、興未艾。　　二、FDI技術外溢效應的存在性研究　　有關FDI技術外溢效應存在性的研究始于20世紀60年代，到90年代逐漸成熟，21世紀又有新的發(fā)展。眾多學者利用各國截面、時序數(shù)據(jù)或平行數(shù)據(jù)對FDI技術外溢進行了實證檢驗，結果發(fā)現(xiàn)流入發(fā)達國家的FDI對東道國企業(yè)普遍存在技術外溢效應。但對委內(nèi)瑞拉、墨西哥、印度等發(fā)展中國家的檢驗結果卻不支持FDI技術外溢假設，或者發(fā)現(xiàn)FDI的技術外溢效應比較微弱、只在一定條件下成立。FDI是否帶來我國的技術進步，學者之間也存在不同觀點?！　?.正效應　　FDI能夠促進創(chuàng)新能力，這是大多數(shù)研究的共同結論，而且無論是在企業(yè)層次上的研究，還是

4、在產(chǎn)業(yè)或者國家層次上的研究，似乎都證實了這一點。從生產(chǎn)率提升的角度來研究FDI與我國生產(chǎn)率增長之間的關系的文獻，幾乎無一例外地認為外資對中國生產(chǎn)率增長的貢獻為正。從我國的研究開發(fā)活動方面，由于投資國公司在我國的研究開發(fā)中心具備提高有關產(chǎn)品的國際競爭力，中心本身的地位及其與東道國本土的科研教學或經(jīng)營實體有較密切的業(yè)務合作關系，其內(nèi)部研發(fā)人員具有不斷本土化趨勢等優(yōu)勢，這些研發(fā)中心的溢出效應和外在效應必然會對中國企業(yè)的技術能力產(chǎn)生正面的影響。另外，從內(nèi)生經(jīng)濟增長理論來看，F(xiàn)DI能促進內(nèi)生技術溢出和技術進步，從而成為內(nèi)生經(jīng)濟增長的重要源泉。國內(nèi)實證研究結果也表明，F(xiàn)DI流入

5、增長對我國經(jīng)濟增長和全要素生產(chǎn)率增長具有明顯促進作用，其原因與FDI流入規(guī)模和我國的人力資本水平有關?！　?.負效應或效應不明顯　　持此論者大多是從單純的理論推理和現(xiàn)實觀察中得出自己的結論的，而且往往更為看重案例分析的重要意義。中國雖然在利用FDI的同時，引進了國外相對先進的技術和管理經(jīng)驗，使中國整體技術水平得以提高，在一定程度和一定范圍內(nèi)起到了推進企業(yè)技術進步的作用，但作用效果并不明顯。從目前研究來看，我國西部還未跨越使外資產(chǎn)生外溢效應的“發(fā)展門檻”，外資在該地區(qū)產(chǎn)生了不太顯著的負效益和存在“門檻效應”?！　∪?、FDI技術外溢影響因素研究　　在對外商直接投資技術外

6、溢做進一步研究中發(fā)現(xiàn)，外商直接投資的技術外溢不是自動產(chǎn)生的，而要受到其他因素的制約?！　?.東道國的吸收能力　　東道國FDI的吸收能力主要體現(xiàn)在五個方面。(1)在人力資本方面，跨國公司的先進技術要在發(fā)展中國家得到應用必須要求東道國具備充足的人力資本，否則東道國對跨國公司先進技術的接受和運用將會受限;(2)在學習能力方面，認為外商直接投資技術外溢的有效程度取決于東道國“干中學”的能力和經(jīng)驗的積累;(3)在嘗新利益分配方面，跨國公司的技術外溢效應使得創(chuàng)新在東道國變得有利可圖;(4)在技術差距方面，國際直接投資對東道國的技術溢出效應主要取決于投資國和東道國之間的技術差異，

7、相對于技術較落后的東道國來說，技術轉(zhuǎn)移對技術較先進的東道國經(jīng)濟增長的正面效益要來得小?！　?.技術外溢的空間約束特征?！　】鐕驹跂|道國購買的中間品份額明顯受公司總部與其在東道國的工廠距離的影響，在羅馬尼亞，來自美國、亞洲的投資者其垂直溢出程度高于歐洲的跨國公司，因為前者的投資國離羅馬尼亞更遠，另外包括部分外國投資者母國而不是全部國家的優(yōu)惠貿(mào)易安排，很可能影響跨國公司的資源模式。例如，由于羅馬尼亞與歐盟簽署了聯(lián)盟條約，其關稅對從歐盟進口產(chǎn)品與從美國、日本進口產(chǎn)品明顯不同。　　3.股權比例對外國直接投資技術外溢程度的影響　　另一個影響FDI企業(yè)對東道國企業(yè)技術擴