ｆｄｉ技術(shù)外溢在我國的研究與發(fā)展

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1、FDI技術(shù)外溢在我國的研宄與發(fā)展［摘要］FDI技術(shù)外溢是外國直接投資內(nèi)含的無形資本非愿性擴(kuò)散。本文敘述了FDI技術(shù)外溢理論研宄方法及主要觀點(diǎn)，重點(diǎn)分析了FDI技術(shù)外溢存在性和影響因素，并客觀評估了我國的FDI技術(shù)外溢效應(yīng)。［關(guān)鍵詞］外國直接投資(FDI)技術(shù)外溢吸收能力、引言作為國際資本流動的主要形式，外國直接投資(FDI)對東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響一直受到各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視。FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)是指通過技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)東道國技術(shù)水平和生產(chǎn)力水平的提高。利用FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)提升本國企業(yè)的技術(shù)水平，是我國“以市場換技術(shù)”引資政策的重要依據(jù)。然而，改革開放30年來的實(shí)踐

2、表明，F(xiàn)DI的技術(shù)外溢效應(yīng)的發(fā)揮需要一系列的前提條件，因此，必須對FDI的技術(shù)外溢的實(shí)現(xiàn)途徑、發(fā)展機(jī)制和影響因素進(jìn)行深入研宄。對FDI技術(shù)外溢問題的研究，目前己成為理論界和實(shí)業(yè)界的一個熱點(diǎn)。MacDougall(1960)第一次明確提出東道國的技術(shù)外溢效應(yīng)問題，并且認(rèn)為技術(shù)外溢是指技術(shù)提供方非自愿地提供技術(shù)給受讓方的而技術(shù)提供方享受不到回報(bào)的行為。MagnusBlomstrom和AKokko(1996)指出，F(xiàn)DI技術(shù)外溢效應(yīng)是指外資企業(yè)的進(jìn)入使得東道國本土企業(yè)有可能獲得勞動生產(chǎn)率方面的進(jìn)步。隨著經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)國內(nèi)有關(guān)FDI技術(shù)外溢對我國技術(shù)進(jìn)步作用的研究正方興未艾。二

3、、FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的存在性研究有關(guān)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)存在性的研究始于20世紀(jì)60年代，到90年代逐漸成熟，21世紀(jì)又有新的發(fā)展。眾多學(xué)者利用各國截面、時序數(shù)據(jù)或平行數(shù)據(jù)對FDI技術(shù)外溢進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)流入發(fā)達(dá)國家的FDI對東道國企業(yè)普遍存在技術(shù)外溢效應(yīng)。但對委內(nèi)瑞拉、墨西哥、印度等發(fā)展中國家的檢驗(yàn)結(jié)果卻不支持FDI技術(shù)外溢假設(shè)，或者發(fā)現(xiàn)FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)比較微弱、只在一定條件下成立FDI是否帶來我國的技術(shù)進(jìn)步，學(xué)者之間也存在不同觀點(diǎn)。1.正效應(yīng)FDI能夠促進(jìn)創(chuàng)新能力，這是大多數(shù)研究的共同結(jié)論，而且無論是在企業(yè)層次上的研究，還是在產(chǎn)業(yè)或者國家層次上的研究，似乎

4、都證實(shí)了這一點(diǎn)。從生產(chǎn)率提升的角度來研宄roi與我國生產(chǎn)率增長之間的關(guān)系的文獻(xiàn)，幾乎無一例外地認(rèn)為外資對中國生產(chǎn)率增長的貢獻(xiàn)為正。從我國的研究開發(fā)活動方面，由于投資國公司在我國的研究開發(fā)中心具備提高有關(guān)產(chǎn)品的國際競爭力，中心本身的地位及其與東道國本土的科研教學(xué)或經(jīng)營實(shí)體有較密切的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，其內(nèi)部研發(fā)人員具有不斷本土化趨勢等優(yōu)勢，這些研發(fā)中心的溢出效應(yīng)和外在效應(yīng)（示范效應(yīng)）必然會對中國企業(yè)的技術(shù)能力產(chǎn)生正面的影響。另外，從內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論來看，F(xiàn)DI能促進(jìn)內(nèi)生技術(shù)溢出和技術(shù)進(jìn)步，從而成為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉。國內(nèi)實(shí)證研宄結(jié)果也表明，F(xiàn)DI流入增長對我國經(jīng)濟(jì)增長和全要

5、素生產(chǎn)率增長具有明顯促進(jìn)作用，其原因與FDI流入規(guī)模和我國的人力資本水平有關(guān)。1.負(fù)效應(yīng)或效應(yīng)不明顯持此論者大多是從單純的理論推理和現(xiàn)實(shí)觀察中得出自己的結(jié)論的，而且往往更為看重案例分析的重要意義。中國雖然在利用FDI的同時，引進(jìn)了國外相對先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，使中國整體技術(shù)水平得以提高，在一定程度和一定范圍內(nèi)起到了推進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用，但作用效果并不明顯。從目前研究來看，我國西部還未跨越使外資產(chǎn)生外溢效應(yīng)的“發(fā)展門檻”，外資在該地區(qū)產(chǎn)生了不太顯著的負(fù)效益和存在“門檻效應(yīng)”。三、FDI技術(shù)外溢影響因素研究在對外商直接投資技術(shù)外溢做進(jìn)一步研宄中發(fā)現(xiàn)，外商直接投資的技術(shù)外溢

6、不是自動產(chǎn)生的，而要受到其他因素的制約。1.東道國的吸收能力東道國FDI的吸收能力主要體現(xiàn)在五個方面。（1）在人力資本方面，跨國公司的先進(jìn)技術(shù)要在發(fā)展中國家得到應(yīng)用必須要求東道國具備充足的人力資本，否則東道國對跨國公司先進(jìn)技術(shù)的接受和運(yùn)用將會受限；（2）在學(xué)習(xí)能力方面，認(rèn)為外商直接投資技術(shù)外溢的有效程度取決于東道國“干中學(xué)”的能力和經(jīng)驗(yàn)的積累；（3）在嘗新利益分配方面，跨國公司的技術(shù)外溢效應(yīng)使得創(chuàng)新在東道國變得有利可圖；（4）在技術(shù)差距方面，國際直接投資對東道國的技術(shù)溢出效應(yīng)主要取決于投資國和東道國之間的技術(shù)差異，相對于技術(shù)較落后的東道國來說，技術(shù)轉(zhuǎn)移對技術(shù)較先進(jìn)的東道

7、國經(jīng)濟(jì)增長的正面效益要來得小。2.技術(shù)外溢的空間約束特征?？鐕驹跂|道國購買的中間品份額明顯受公司總部與其在東道國的工廠距離的影響，在羅馬尼亞，來自美國、亞洲的投資者其垂直溢出程度高于歐洲的跨國公司，因?yàn)榍罢叩耐顿Y國離羅馬尼亞更遠(yuǎn)，另外包括部分外國投資者母國而不是全部國家的優(yōu)惠貿(mào)易安排，很可能影響跨國公司的資源模式。例如，由于羅馬尼亞與歐盟簽署了聯(lián)盟條約，其關(guān)稅對從歐盟進(jìn)口產(chǎn)品與從美國、日本進(jìn)口產(chǎn)品明顯不同。1.股權(quán)比例對外國直接投資技術(shù)外溢程度的影響另一個影響FDI企業(yè)對東道國企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的因素是合資企業(yè)中外資子公司所占的股份的多少。