專利資助政策功能剖視

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1、專利資助政策功能剖視專利資助政策功能剖視專利資助政策功能剖視專利資助政策功能剖視專利資助政策功能剖視專利資助政策功能剖視專利資助政策功能剖視　　[摘要]專利資助政策是政府運(yùn)用公共財政資源鼓勵自主創(chuàng)新和促進(jìn)專利事業(yè)發(fā)展的重要舉措。本文以2007年中國30個省區(qū)數(shù)據(jù)為樣本，采用灰色關(guān)聯(lián)法對專利資助政策功能進(jìn)行了定量分析。結(jié)果表明，專利資助政策對研發(fā)投入熱情、社會文明發(fā)展、專利申請數(shù)量和專利質(zhì)量均具有比較顯著的影響。基于此，提出完善專利資助政策的政策建議。　　〔關(guān)鍵詞〕專利資助政策；功能分析；灰色關(guān)聯(lián)法；實證研究　　自從1999年上海市頒布《上海市專利申請費(fèi)、代理費(fèi)資助辦法》首

2、開專利資助政策之先河，作為一項公共財政補(bǔ)貼措施，該政策在全國各省、市地方政府得到了廣泛實施，這對鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、促進(jìn)專利申請和授權(quán)起到了積極作用，但由于該政策也存在導(dǎo)向不明確、政策監(jiān)督不力、公共資源浪費(fèi)嚴(yán)重等問題。為此，如何充分發(fā)揮資助政策的積極功能、提升制度績效，是管理者、決策者和學(xué)者們共同的呼聲。基于此，本文采用灰色關(guān)聯(lián)分析方法對2007年中國30個省區(qū)的專利資助政策功能進(jìn)行定量分析，以便為我國專利事業(yè)發(fā)展提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)參考?！　。毖芯烤C述　?。?１樂觀論　　姚軍(2002)［１］提出我國企業(yè)專利申請少的主要原因是專利費(fèi)問題，尤其是一些中小企業(yè)由于考慮專利費(fèi)的支出困難而

3、放棄發(fā)明創(chuàng)造的專利保護(hù)，而專利資助則有助于鼓勵企業(yè)申請專利。王峰(2003)［２］認(rèn)為專利資助能夠有效降低當(dāng)?shù)鼐用裆暾埡途S持專利的成本，提高專利意識和專利申請量。朱平芳、徐偉民(2003)［３］研究了上海市科技撥款和稅收減免兩種激勵政策對大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入及其專利產(chǎn)出的影響，認(rèn)為這些政策能夠顯著地提升企業(yè)的研發(fā)投入水平。程華、趙祥(2007)［４］以全國大中型企業(yè)為研究樣本，同樣表明專利資助對企業(yè)的R&D產(chǎn)出具有明顯的促進(jìn)作用?！　。?２懷疑論　　馬忠法(2008)［５］認(rèn)為目前的專利資助政策導(dǎo)致大量的垃圾專利和專利泡沫現(xiàn)象，給技術(shù)轉(zhuǎn)化帶來了人為障礙。文家春、朱雪忠

4、(2008)［６］發(fā)現(xiàn)專利資助政策會直接影響創(chuàng)新者的專利申請行為，可能會間接地降低社會福利水平。駱建文等(2009)［７］通過專利申請人成本收益函數(shù)分析了2005年上海市專利資助政策效果，指出現(xiàn)行專利資助政策是造成垃圾專利盛行的重要原因。袁真富(2006)［８］主張應(yīng)該廢止專利資助政策，認(rèn)為專利資助不僅會導(dǎo)致不公平的市場競爭，加劇專利結(jié)構(gòu)失衡，而且還會降低專利質(zhì)量，從而阻礙技術(shù)創(chuàng)新?！　。?３折中論　　張欽紅、駱建文(2009)［９］以上海市專利資助政策為研究對象，發(fā)現(xiàn)資助政策對發(fā)明專利和實用新型專利申請數(shù)量具有明顯的提升作用，而對外觀設(shè)計專利申請量的提升并無統(tǒng)計意義上的

5、作用，同時該資助政策對專利質(zhì)量卻存在著一定的消極影響。郭俊華、楊曉穎(2010)［１０］通過現(xiàn)場訪談、問卷調(diào)查、統(tǒng)計分析等方式，也對上海市專利資助政策績效進(jìn)行了評估，結(jié)果表明，該政策整體功能尚好，但存在專利申請質(zhì)量難以保證、重復(fù)資助難以預(yù)防、專項資助設(shè)定有失公平、對申請國外發(fā)明專利的資助力度不足、專項資助初審質(zhì)量不高、政策的易理解性和便利性不足等問題?！　”M管上述研究成果對專利資助政策功能進(jìn)行了深入闡釋，但有3點(diǎn)不足：①相關(guān)數(shù)據(jù)采集的時間略顯陳舊，無法體現(xiàn)學(xué)界在近年來的整體發(fā)展趨勢；②各種研究所選擇的方法、數(shù)據(jù)及其基期不同，導(dǎo)致結(jié)論的解釋力和可信度有所降低；③現(xiàn)有研究的重

6、點(diǎn)集中于定性的描述性研究，缺乏定量研究的細(xì)致闡釋。本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)之上展開進(jìn)一步實證分析?！　。玻埃保蹦辏吩碌冢常本淼冢菲趯＠Y助政策功能的實證研究Ｊｕｌｙ，２０１１Ｖｏｌ.２灰色關(guān)聯(lián)分析的基本思想和數(shù)學(xué)模型　　灰色關(guān)聯(lián)是指事物之間不確定性關(guān)聯(lián)，或者系統(tǒng)因子與主行為之間的不確定性關(guān)聯(lián)?；疑P(guān)聯(lián)法作為一種系統(tǒng)分析方法，揭示了因素間關(guān)系的強(qiáng)弱，從而彌補(bǔ)了回歸分析、方差分析、主成分分析等數(shù)理統(tǒng)計方法的不足，在社會和經(jīng)濟(jì)生活中得到廣泛應(yīng)用?；疑P(guān)聯(lián)分析一般包括以下6個步驟：　?。?１確定分析數(shù)列　　確定一個因變量因素和多個自變量因素，因變量所組成的序列成為參考序列，記為Ｘ０

7、＝｛Ｘ０，Ｘ０，…Ｘ０｝，自變量所組成的序列成為比較序列，標(biāo)為Ｘｉ＝｛Ｘｉ，Ｘｉ，…Ｘｉ｝。Ｋ＝１，２，…，ｍ；ｉ＝１，２，…，ｎ?！　。?２對變量數(shù)列進(jìn)行無量綱化　　由于系統(tǒng)中各因素的綱量不一定相同，這樣數(shù)據(jù)就很難進(jìn)行直接比較，且它們幾何曲線的比例也不同。因此對原始數(shù)據(jù)需要消除量綱，轉(zhuǎn)換為可比較的數(shù)據(jù)數(shù)列。一般采用初值化法處理?！　〕踔祷兓侵阜謩e用同一個序列的第一個數(shù)據(jù)去除后面的各個原始數(shù)據(jù)，得到新的倍數(shù)數(shù)列，即為初值化序列。初值化處理公式為：　　２.３求差序列、最大差、最小差　　計算參考序列與比較序列對應(yīng)