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1、環(huán)境約束下中國(guó)省際全要素能源效率研究重慶大學(xué)博士學(xué)位論文學(xué)生姓名：謝偉指導(dǎo)教師：楊俊教授專(zhuān)業(yè)：數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科門(mén)類(lèi)：經(jīng)濟(jì)學(xué)重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院二O一七年五月StudyonProvincialTotalFactorEnergyEfficiencyundertheEnvironmentConstraintsinChinaAThesisSubmittedtoChongqingUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementfortheDoctor’sDegreeofManagementByXieWeiSu
2、pervisedbyProf.YangJunProfession:QuantitativeEconomicsCollegeofEconomicsandBusinessAdministrationofChongqingUniversity,Chongqing,ChinaMar,2017中文摘要摘要能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、碳減排有著極其緊密的聯(lián)系，隨著全球范圍能源消費(fèi)需求的急劇增長(zhǎng)，能源安全、環(huán)境污染及全球氣候變暖等環(huán)境問(wèn)題日益突出，作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體和第一大能源消費(fèi)國(guó)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)面臨的資源和環(huán)境雙重壓力已成為政府和各界關(guān)注的又一焦點(diǎn)。中國(guó)在20
3、09年哥本哈根世界氣候大會(huì)前確定節(jié)能減排目標(biāo)，于2005年承諾到2020年降低能源強(qiáng)度——單位產(chǎn)值耗能40%-45%。而中國(guó)單位GDP能耗與世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家相比尚有一定差距，仍然較高。能源利用效率總體偏低一直以來(lái)都是中國(guó)經(jīng)濟(jì)“高增長(zhǎng)、高能耗和高污染”典型特征凸顯的重要原因之一。如何做好節(jié)能減排，提高能源效率進(jìn)而提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展亟待解決的重大難題。提高能源效率有利于兼顧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和節(jié)能減排雙重目標(biāo)，這也是現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展背景下擺脫發(fā)展困境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要出路。為此，科學(xué)、系統(tǒng)的研究中國(guó)省際能源效率，探討能源效率的
4、結(jié)構(gòu)特征和區(qū)域差異，分析能源效率低下的原因，對(duì)因地制宜制定行之有效的節(jié)能減排目標(biāo)、能源政策，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)具有重要現(xiàn)實(shí)和戰(zhàn)略意義。首先，本文在能源利用現(xiàn)狀研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用非期望產(chǎn)出DEA-SBM模型和方向距離函數(shù)構(gòu)了建靜態(tài)測(cè)度框架以及采用Malmquist-Luenberger指數(shù)法構(gòu)建了動(dòng)態(tài)測(cè)度框架，對(duì)1995-2013年中國(guó)省際全要素能源效率進(jìn)行了靜態(tài)評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：從靜態(tài)評(píng)價(jià)來(lái)看，東部地區(qū)全要素能源效率高于中、西部地區(qū)。從省際層面看，東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)上海、江蘇、福建和廣東省份表現(xiàn)最好，均處于生產(chǎn)邊界，山西、貴州、甘肅、青海、
5、新疆和寧夏等西部地區(qū)全要素能源效率較低，其表現(xiàn)與能源消耗強(qiáng)度結(jié)果相一致。從動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)來(lái)看，考察期內(nèi)全要素能源效率ML指數(shù)大于0，表明有所改善且呈現(xiàn)階段性變化。三大區(qū)域全要素能源效率也均有所提升，東部地區(qū)ML指數(shù)高于中西部地區(qū)，西部地區(qū)最低。從指數(shù)分解看，技術(shù)進(jìn)步成分大于效率提高成分的貢獻(xiàn)，表明從整體上技術(shù)進(jìn)步對(duì)推動(dòng)整體效率的提升起著更重要的作用，且未出現(xiàn)技術(shù)退化現(xiàn)象。在此基礎(chǔ)上，本文以煤炭、石油和清潔能源作為能源投入要素，構(gòu)建了新的環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)組合，在全要素能源效率框架下對(duì)1995-2013年中國(guó)省際全要素煤炭效率、全要素石油效率和全要素清潔能源效
6、率進(jìn)行靜態(tài)評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。從整體來(lái)看，考察期內(nèi)全要素石油效率高于全要素煤炭效率和全要素清潔能源效率，且均出現(xiàn)東部地區(qū)高于中西部地區(qū)，西部地區(qū)最低。從動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)來(lái)看，全要素煤炭效率、全要素石油效率和全要素清潔能源效率的ML指數(shù)均大于0，表明均有所改I重慶大學(xué)博士學(xué)位論文善，其中全要素煤炭效率的改善最為顯著，全要素清潔能源效率動(dòng)態(tài)變化改善緩慢。盡管煤炭效率有較快提升，但以“煤”為主的能源消費(fèi)短期內(nèi)無(wú)法改變，煤炭效率整體相對(duì)偏低，其提升對(duì)總體能源效率的提升的作用有限。技術(shù)進(jìn)步成分是推動(dòng)能源效率提升最重要的因素。進(jìn)一步本文構(gòu)建了全要素能源非效率分解框架，分
7、析不同能源全要素能源非效率的結(jié)構(gòu)特征。東部地區(qū)的全要素能源非效率低于中西部地區(qū)，西部地區(qū)的全要素能源非效率最高。煤炭對(duì)全要素能源非效率的貢獻(xiàn)最大，煤炭對(duì)中部地區(qū)的全要素能源非效率貢獻(xiàn)高于其他地區(qū)；石油對(duì)東部地區(qū)的全要素能源非效率貢獻(xiàn)高于其他地區(qū)；盡管清潔能源對(duì)總能源效率低下的貢獻(xiàn)是最少的，但在TFEI模型中是上升的，我們需要更加關(guān)注清潔能源的低效率貢獻(xiàn)。然后，基于此前測(cè)度，本文運(yùn)用Tobit模型，對(duì)全要素能源效率及結(jié)構(gòu)特征下不同品種能源效率的影響因素進(jìn)行實(shí)證研究。主要結(jié)論：從全要素能源效率的影響因素來(lái)看，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與全要素能源效率成反向變動(dòng)的關(guān)
8、系，這結(jié)論符合“結(jié)構(gòu)紅利假說(shuō)”。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)中國(guó)以及東部地區(qū)全要素能源效率都有著顯著負(fù)影響，中西部地區(qū)并不顯著。技術(shù)進(jìn)步、政府影響力對(duì)全要
