證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)第三章債券記憶題

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1、債券基本性質(zhì)：1.債券屬于有價(jià)證券2.債券是一種虛擬資本3.債券是債權(quán)的表現(xiàn)債權(quán)你的特性：償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性債券與股票收益率相互影響債權(quán)分類：（一）按發(fā)行主體分1.政府債券2.金融債券（發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)）3.公司債券（二）按付息方式分1.貼現(xiàn)債券（在票面上不規(guī)定稅率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行）2.附息債券（在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息）按照計(jì)息方式可分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券3.票息累積債券（三）按募集方式分1.公募債券（向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的債

2、券）2.私募債券（向特定投資者發(fā)行的債券）（四）按擔(dān)保性質(zhì)分1.有擔(dān)保證券(1)抵押債券以不動(dòng)產(chǎn)作為擔(dān)保（2）質(zhì)押債券以動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利做擔(dān)保2.無(wú)擔(dān)保證券，又稱“信用債券”（五）按債券形態(tài)分1.實(shí)物債券。實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。2.憑證式債券。憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。3.記賬式債券。記賬式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券中央?yún)R金公司發(fā)行的債券被認(rèn)定為“政府支持機(jī)構(gòu)債券”鐵道部發(fā)行的中國(guó)鐵路建設(shè)債券被認(rèn)定為“政府支持債券”本金和利息的清償順序列于商業(yè)

3、銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券政府債券免稅股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小，這是因?yàn)椋?、債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范疇；股票的股息紅利是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。2、倘若公司破產(chǎn)，清理財(cái)產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后。3、在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定，期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定。股票和債券的區(qū)別體現(xiàn)在：權(quán)利不同、目的不同、期限不同、收益不同、風(fēng)險(xiǎn)不同國(guó)債：1年或1年以內(nèi)為短期1~10年為中期國(guó)債10年或10年以上為長(zhǎng)期國(guó)債國(guó)債按付息

4、方式分為附息式國(guó)債和貼現(xiàn)式國(guó)債()是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券B.附有出售選擇權(quán)條款的債券C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券D.附有交換條款的債券D債券的（）是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。A.償還性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.安全性D.收益性C金融債券的期限以（）較為多見(jiàn)。A.短期B.中期C.長(zhǎng)期D.永久期B在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是（）。A.零息債券B.浮動(dòng)利

5、率債券C.息票累積債券D.附息債券B下列屬于間接融資手段的有()。A.普通股B.優(yōu)先股C.債券D.貸款D公債通常指的是國(guó)債和（）。A.中央銀行票據(jù)B.地方政府債券C.金融債券D.政府支持機(jī)構(gòu)債券B在國(guó)際市場(chǎng)上，（）的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券。A.短期國(guó)債B.中期國(guó)債C.長(zhǎng)期國(guó)債D.無(wú)期國(guó)債A以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的（）有時(shí)被稱為儲(chǔ)蓄債券。A.短期國(guó)債B.流通國(guó)債C.非流通國(guó)債D.中期國(guó)債C通常，期限在（）的國(guó)債為貼現(xiàn)式國(guó)債。A.1年以下（含1年）B.2年以下（含2年）C.3年以下（含3年）D.5年以下（含5年）A財(cái)政部于1998

6、年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行的記賬式附息國(guó)債國(guó)債屬于（）。A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券B.財(cái)政債券C.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債D.特別國(guó)債D在（），我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。A.20世紀(jì)60年代和70年代B.20世紀(jì)50年代和60年代C.20世紀(jì)50年代和70年代D.20世紀(jì)70年代和80年代A()年中央政府恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。A.1981B.1982C.1983D.1984A()年無(wú)記名國(guó)債退出國(guó)債發(fā)行舞臺(tái)。A.1999B.2000C.2001D.2002B我國(guó)的（）通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金

7、額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。A.憑證式國(guó)債B.記賬式國(guó)債C.赤字國(guó)債D.非流通國(guó)債A()是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，不與特定項(xiàng)目相聯(lián)系。A.專項(xiàng)債券B.收入債券C.一般責(zé)任債券D.政府支持機(jī)構(gòu)債券C中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于2010年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行的兩期人民幣債券被命名為（）。A.特別國(guó)債B.政府支持機(jī)構(gòu)債券C.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債D.金融債券B()年，國(guó)務(wù)院決定在規(guī)模控制的前提下允許地方政府發(fā)行債券。A.2006B.2007C.2008D.2

8、009D自行發(fā)債的省市發(fā)行政府債券實(shí)行（）發(fā)行額管理。A.月度B.季度C.年度D.沒(méi)有C《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定，債券的期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額分別占發(fā)債規(guī)模的（）。A.20%80%B.40%60%C.50%50%D.60%40%C2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定，債券到期由（）還本付息。A.財(cái)政部B.中央銀行C.國(guó)